【正文】 式營業(yè)后,欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理,因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。經(jīng)清查,發(fā)現(xiàn)問題若干: 一就是待核準(zhǔn)類基本賬戶在她行未銷戶,在我行又開立基本賬戶,致使在我行開立得賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。今年 11 月 21 日至 25 日,我 賬戶管理:們按照人民銀行《單位結(jié)算賬戶管理辦法》,對開業(yè)至今開立得單位結(jié)算賬戶進行了詳細(xì)得自查。一、業(yè)務(wù)操作流程排查。各部門負(fù)責(zé)人組織本部門得排查工作,充分認(rèn)識案件風(fēng)險防控工作得嚴(yán)峻形勢,高度重視,切實負(fù)責(zé),把案件風(fēng)險防控排查工作落實到位。案件防控風(fēng)險點排查活動實施“一把手”工程。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強化監(jiān)督，提高認(rèn)識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。，一線柜員難以核實款項用途的真實性，建議采取適當(dāng)措施以辨別用途真實性，監(jiān)控資金流向，防范風(fēng)險。建議加強系統(tǒng)控制，對于信息不一致的情況，系統(tǒng)自動拒絕開戶。六、意見建議《關(guān)于開展人民幣單位結(jié)算賬戶開立、轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)自查的通知》，要求對于同一自然人代理兩個以上單位開立銀行結(jié)算賬戶，或同一自然人是兩個以上單位法人或單位負(fù)責(zé)人的，或者 4兩個以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系電話、地址等相同的，采取回訪、實地查訪等一項或者多項措施核實存款人的身份。，提高執(zhí)行力。，促進管理規(guī)范化。，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。五、整改措施、提高認(rèn)識。四、排查中發(fā)現(xiàn)的問題?！熬欧N人”深度排查。（八）其他方面：。（七）信貸業(yè)務(wù)方面：，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。（六）銀行卡業(yè)務(wù)方面：、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。（五）查庫制度方面：、碰庫。、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立重要空白憑證登記簿。，不存在違規(guī)交接現(xiàn)象。，對發(fā)生業(yè)務(wù)進行事后監(jiān)督。（三）柜員管理方面：，按規(guī)定分設(shè)權(quán)限。對于大額的可疑交易，我行一定能夠按照規(guī)定及時準(zhǔn)確的填制各類報表向上級報告，協(xié)同管轄行的有關(guān)部門對帳戶持有人進行調(diào)查。經(jīng)自查，沒有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。三、案件風(fēng)險排查具體事項（一）客戶盡職調(diào)查情況。XXX縣支行XXXX年XXX月XX日第二篇：支行案件風(fēng)險排查整改報告范文支行案件風(fēng)險排查整改報告為進一步加大案件防控力度，加強案件防控長效機制建設(shè)，貫徹落實《案件處置工作辦法》，有效組織實施我行案件處置工作，全面掌握我行案件風(fēng)險情況，支行于2011年9月10月在全行范圍內(nèi)開展全面的案件風(fēng)險排查工作，現(xiàn)將自查工作報告如下：一、成立案件風(fēng)險排查小組我行組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《支行案件處置工作實施細(xì)則》和《支行案件風(fēng)險排查工作的通知》，加強認(rèn)識，提高警惕，成立了支行行長任組長，分管副行長任副組長，全體員工為組員的支行案件風(fēng)險排查小組。我行在此次案件風(fēng)險排查“回頭看”工作之中，抽調(diào)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展了檢查，重點檢查內(nèi)容除上述八個方面的內(nèi)容外，還特別對存單憑證號、歸屬地、經(jīng)辦柜員號或姓名、銀行印鑒的真?zhèn)?，以及公章和業(yè)務(wù)印章的保管使用情況，對可疑問題采取上門對賬、調(diào)取視頻監(jiān)控錄像等措施進行深入核實，對員工賬戶可疑交易信息，特別是對其中交易量大、交易對手多要進行重點核查，對異常行為全部檢查到位，并形成核查說明和要點提示，并對今年以來歷次檢查、排查及自律監(jiān)管和非現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況進行了核查。以支行、部門、分理處為單位，采取“全方位”的方式，對照八個方面的重點，對每一名員工、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子進行了分析排查。重點是八個方面：有無干部員工參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營業(yè)網(wǎng)點和自助設(shè)備等案件。全行X個營業(yè)網(wǎng)點，X個內(nèi)設(shè)部門進行了排查，并形成了文字報告，同時，支行成立了檢查組，檢查前，對檢查組成員進行了培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)的通知》(XX規(guī)章[XXXX]XXX號)和《關(guān)于防范員工參與民間借貸和非法集資的通知》（XXX發(fā)[XXXX]XXX號）文件精神，為保證排查工作質(zhì)量打下了扎實的基礎(chǔ)。根據(jù)總行文件要求，結(jié)合我行工作實際，制定了《案件防控和案件風(fēng)險排查“回頭看”實施方案》，方案明確了排查工作指導(dǎo)思想、排查對象、排查時間及排查組成員，并對排查內(nèi)容進一步細(xì)化，制作成檢查表，便于檢查和發(fā)現(xiàn)問題。各部門、各機構(gòu)召開專題會議，具體落實此項工作，并明確各單位主任為本單位案件防控和案件風(fēng)險排查“回頭看”工作第一責(zé)任人。第一篇：某某支行加強案件防控和開展案件風(fēng)險排查回頭看的情況報告某某支行加強案件防控和開展案件風(fēng)險排查回頭看的情況報告某某分行：為切實鞏固案件防控工作成果，確保農(nóng)行健康發(fā)展，根據(jù)總行《關(guān)于進一步加強案件防控和開展案件風(fēng)險排查回頭看的緊急通知》（XXX發(fā)〔XXXX〕XXX號）精神，我行結(jié)合實際，深入、扎實、有效地開展了此項工作，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：一、加強領(lǐng)導(dǎo)、強化責(zé)任。為確保案件防控和案件風(fēng)險排查“回頭看”工作取得實效，進一步消除風(fēng)險隱患，支行成立了以行長為組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由綜合管理部牽頭具體承擔(dān)“回頭看”工作，各部門具體負(fù)責(zé)本部及業(yè)務(wù)條線的排查工作，各網(wǎng)點負(fù)責(zé)本單位的排查工作。二、制定方案，細(xì)化措施。三、全面摸底，重點排查。（一）組織開展了全員自查。（二）組織開展了單位排查。（三）開展了業(yè)務(wù)專項檢查。通過這次“回頭看”工作的深入核查，目前未發(fā)現(xiàn)全行XXX名干部員工有參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營業(yè)網(wǎng)點和自助設(shè)備等案件。二、認(rèn)真研究、制定方案認(rèn)真研究《支行案件處置工作實施細(xì)則》和《支行案件風(fēng)險排查工作的通知》，結(jié)合我行實際情況，對關(guān)鍵崗位、重要崗位人員及各業(yè)務(wù)條線進行全面排查，對小額信貸、假冒名貸款、票據(jù)業(yè)務(wù)、賬外吸存、授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、庫存現(xiàn)金、各種重要空白憑證、有價單證、代保管及抵押品、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、錄像檢查、安全保衛(wèi)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險隱患作為重點進行“地毯式”檢查，密切關(guān)注有經(jīng)商、大額資金炒股、不正常交友等行為，以及涉及“黃、賭、毒”的員工，對有不良行為等的“九種人”實施動態(tài)監(jiān)督。對于客戶開戶，我行能夠認(rèn)真檢查客戶的開戶資料，對于非自然人開戶，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人 1身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等資料的真實性和有效性，確認(rèn)無誤后才予以開立存款賬戶；對于自然人開戶，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)無誤后才予以開立賬戶。（二）大額和可疑交易報告情況。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。、沖正、大額現(xiàn)金存取等業(yè)務(wù)，都經(jīng)主管柜員授權(quán)。（四）印章、重要空白憑證管理方面：、保管、交接按照我行管理規(guī)定進行操作。、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。、處理，登記、保管并定期上交。、重置業(yè)務(wù)。，按照現(xiàn)行的信貸制度規(guī)定，對借款人資料進行全面審查，實地調(diào)查，并按照相關(guān)程序進行貸款上報、審批、發(fā)放，并做好貸后管理工作。，并盡力落實輪崗休假等制度。通過檢查員工思想、行為規(guī)范監(jiān)督，對 “九種人”進行了重點排查，此次自查中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)