【正文】 個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．2008年7月16日 B．2008年7月17日 C．2008年7月18日 D．2008年7月19日 22003年8月4日以后，中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求以____名義開立清算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管基金資金結(jié)算。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人2有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制 C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度2股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五B．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) C．認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)1基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)1基金銷售人員客戶服務(wù)中的售中服務(wù)不包括__。A：10 B：15 C：20 D：301根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A．基金的市場(chǎng)營(yíng)銷 B．基金的運(yùn)作管理 C．基金的收益分配 D．基金的運(yùn)作監(jiān)管1平衡型基金追求資本的成長(zhǎng)和當(dāng)期收入，最能體現(xiàn)其特點(diǎn)是____ A：將資金分散投資于股票和債券 B：取得現(xiàn)金收益 C：資本的長(zhǎng)期增值D：將資金分散投資于股票1分級(jí)基金又被稱為__。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支____ A：申購費(fèi) B：基金托管費(fèi) C：信息披露費(fèi) D：基金管理費(fèi)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性基金銷售渠道中，__銷售渠道尚未形成“開放式平臺(tái)”，只是在銷售自己產(chǎn)品時(shí)“搭售”其他基金管理公司的產(chǎn)品。A．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的 B．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無關(guān)D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況關(guān)于QDII基金份額的認(rèn)購，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B：中國(guó)證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行基金是投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營(yíng)銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險(xiǎn)等各種金融工具，在營(yíng)銷過程中將有關(guān)知識(shí)以服務(wù)的方式傳遞給投資者。A．易入原則 B．可測(cè)原則 C．成長(zhǎng)原則 D．識(shí)別原則二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總2證券市場(chǎng)是____，也是資金供求的中心。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問2基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．3 B．5 C．7 D．10關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法不正確的是__。A．華安富利 B．南方寶元 C．華安創(chuàng)新 D．南方避險(xiǎn)1對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳____的個(gè)人所得稅。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(LO1下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說法，正確的有__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展1前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值B．基金份額申購、贖回價(jià)格 C．基金定期報(bào)告D．定期更新的招募說明書1基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．政府證券 B．金融證券C．政府機(jī)構(gòu)證券 D．公司證券基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的資格審核B．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格審核 C．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第一篇：2017年寧夏省基金從業(yè)教材基礎(chǔ)知識(shí)：互換合約之利率互換試題（范文）2017年寧夏省基金從業(yè)教材基礎(chǔ)知識(shí)：互換合約之利率互換試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的客戶” B．“吸引你的客戶” C．“打動(dòng)你的客戶” D．“宣傳你的產(chǎn)品”下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A．5 B．7 C．10 D．15基金監(jiān)管部對(duì)基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽(yù)和處罰等情況基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息____計(jì)提。A．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。A．前10名股票明細(xì)和前5名債券明 B．行業(yè)分類的股票投資組合 C．券種分類的債券投資組合 D．投資組合報(bào)告附注1我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．開戶、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)B．為基金投資人提供對(duì)賬單，記錄基金投資人投訴信息 C．基金投資人賬戶凍結(jié)申請(qǐng)、賬戶解凍申請(qǐng) D．基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理1根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D．我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)1在股票的一般分類中。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否 12001年9月，我國(guó)第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。A：10% B：20% C：40% D：50%1基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資很少被我國(guó)的基金管理公司所采用2__除了能給投資者提供更專業(yè)的咨詢建議外，還能夠?yàn)橥顿Y者帶來更優(yōu)質(zhì)的持續(xù)的客戶服務(wù)。A．公平對(duì)待投資者B．不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述C．表明所推介基金的過往業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬项A(yù)示其未來表現(xiàn)D．基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料2基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A：證券公司辦公的場(chǎng)所 B：證券交易的場(chǎng)所 C：證券監(jiān)管部門 D：證券交易所2基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性的表述，正確的有__。A．QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金的認(rèn)購程序基本相同 B．QDII基金主要投資于境外市場(chǎng)C．QDII基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的 D．QDII基金份額除可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購有價(jià)證券的特征包括__。A．獨(dú)立的投資顧問 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市 D．商業(yè)銀行根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行1__是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。A．系列基金 B．基金中的基金 C．結(jié)構(gòu)型基金D．可分離交易基金1基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣1證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括__。A．協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果B．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 C．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 D．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)1以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)的說法，正確的有__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回2基金合同當(dāng)事人包括__。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證2某投資者子2006年7月15日提交開放式基金的認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于__后在辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金D：托管人和基金聯(lián)名第二篇：北京2015年下半年基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換試題北京20