分行財會部關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的報告大全5篇-展示頁
2024-10-08 22:15本頁面
【正文】 二篇：非法集資風(fēng)險專項排查活動方案為深入貫徹落實《云陽縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)云陽縣20xx年開展非法集資風(fēng)險專項排查活動方案的通知》（云陽府辦發(fā)〔20xx〕67號）的相關(guān)要求，有效防范和打擊各類非法集資行為，切實維護我鎮(zhèn)的經(jīng)濟秩序和社會穩(wěn)定，保護人民群眾的合法權(quán)益，現(xiàn)結(jié)合我鎮(zhèn)實際，制訂本工作方案。四、今后的工作重點分行財會部將進一步加強員工的風(fēng)險防范和職業(yè)道德教育，采取多種形式組織員工認真學(xué)習(xí)總行下達的文件及公安部門通報的非法集資的案例，引導(dǎo)員工認清危害，吸取教訓(xùn)，確保此類案件不在分行財會部發(fā)生。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。三、排查總結(jié)分行財會部組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。分行財會部組織員工對關(guān)于非法集資方面的各項規(guī)章制度進行了全面學(xué)習(xí)，通過一一比照，均未發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)章制度的行為。并在部門內(nèi)部營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，通過風(fēng)險排查將管理合規(guī)、全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念深入人心。部門負責(zé)人通過對員工的逐一面談，全面了解員工社會交往、消費娛樂、經(jīng)濟狀況等事項，對員工異常行為活動進行分析監(jiān)控，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。分行財會部通過此次排查為契機，建立防范非法集資的長效機制，進行周密部署，科學(xué)安排，確保工作落到實處。同時加強對員工代客開戶、支付、結(jié)算、大額存取款、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的排查，防范被非法集資利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。第一篇：分行財會部關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的報告分行財會部關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的報告風(fēng)險管理部：按照《關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的通知》文件要求，分行財會部組織、從事、參與非法集資違法違紀(jì)行為進行了風(fēng)險排查，并積極組織員工進行自查，立即組織全體員工學(xué)習(xí)文件精神，現(xiàn)將排查情況匯報如下：一、學(xué)習(xí)文件精神分行財會部認真組織全體員工學(xué)習(xí)《關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的通知》文件精神，加強員工對利用銀行賬戶進行非法集資違法活動的高度重視，樹立高度的工作責(zé)任心，做好維護正常金融秩序，確保社會穩(wěn)定。認真領(lǐng)會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。通過此次排查，分行財會部未發(fā)現(xiàn)員工有涉及非法集資的行為。二、進行排查（一）排查內(nèi)容分行財會部組織部門全體員工進行了重點風(fēng)險排查，加強了員工思想教育，每位員工均填寫了《珠海分行非法集資排查表》，簽訂了《不參與非法集資活動承諾書》，主動上報了家庭電話或配偶電話，便于了解員工 8 小時以外情況。分行財會部采取多種排查方式，確保排查到每一位員工，做到不留死角、不留空檔，真正了解每一位員工是否有其他借貸關(guān)系或為他人擔(dān)保借貸的情況，以及是否有不良信用記錄。（二）排查結(jié)果經(jīng)過全面排查，分行財會部7名員工未發(fā)現(xiàn)有以變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲；未發(fā)現(xiàn)參加非法集資活動；未發(fā)現(xiàn)介紹機構(gòu)和個人參與高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸；未發(fā)現(xiàn)借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財；未發(fā)現(xiàn)利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金；未發(fā)現(xiàn)自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機構(gòu)；未發(fā)現(xiàn)向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔(dān)保；未發(fā)現(xiàn)向民間借貸資金提供擔(dān)保等行為。在今后的工作中分行財會部將繼續(xù)加大合規(guī)執(zhí)
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