【正文】 準(zhǔn)暫行管理辦法第一章 總 則第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。第二十條本辦法自2008年9月1日起施行。第十八條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以對(duì)投資主體執(zhí)行境外投資情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問(wèn)題依法進(jìn)行處理。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十五條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。投資主體就境外投資簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件。第十五條投資主體憑項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。第十三條提交的境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告需附以下材料：（一）公司董事會(huì)決議或者相關(guān)的出資決議；（二）證明中方以及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；（三）銀行出具的融資意向書(shū)；（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按照資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或者公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)當(dāng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或者其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；（五）投標(biāo)、購(gòu)并或者合資合作項(xiàng)目，中外雙方簽署的意向書(shū)或者框架協(xié)議等文件；（六）境外競(jìng)標(biāo)或者收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第九條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附國(guó)家發(fā)展改革委或者市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具的有關(guān)確認(rèn)函件。變更核準(zhǔn)的程序，比照本辦法第二章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。第十條投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)核準(zhǔn)。其中對(duì)屬于國(guó)家核準(zhǔn)權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)向國(guó)家發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)書(shū)面信息報(bào)告。第九條境外競(jìng)標(biāo)或者收購(gòu)項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)或者對(duì)外正式開(kāi)展商務(wù)活動(dòng)前，按照規(guī)定報(bào)送書(shū)面信息報(bào)告。前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。對(duì)屬于本市核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)提出評(píng)估報(bào)告。第五條市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本市核準(zhǔn)權(quán)限的中方投資額3000萬(wàn)美元以下的資源開(kāi)發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬(wàn)美元以下的其他境外投資項(xiàng)目。前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國(guó)家投資的項(xiàng)目，不分限額，由投資主體提出申請(qǐng)，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。第四條按項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限，投資勘探開(kāi)發(fā)原油、礦產(chǎn)等資源的資源開(kāi)發(fā)類境外投資項(xiàng)目，中方投資額3000萬(wàn)美元及以上的，由投資主體提出申請(qǐng)，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。第一篇：上海市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法第一章總則第一條根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，制定本辦法。第二條本辦法適用于本市各類法人（以下簡(jiǎn)稱“投資主體”），及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或者機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資等）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。第三條本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或者提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)以及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬(wàn)美元及以上的大額用匯類境外投資項(xiàng)目，由投資主體提出申請(qǐng)，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。第二章核準(zhǔn)程序第六條市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。第七條對(duì)屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，提出審核意見(jiàn)，并轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。如在20個(gè)工作日內(nèi)不能提出審核意見(jiàn)并進(jìn)行轉(zhuǎn)報(bào)、或者不能作出核準(zhǔn)決定，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。第八條對(duì)屬于本市核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具書(shū)面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面決定通知投資主體，說(shuō)明理由并告知投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。其中對(duì)屬于地方核準(zhǔn)權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)報(bào)送書(shū)面信息報(bào)告，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理書(shū)面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)，出具有關(guān)確認(rèn)信函。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：（一）投資主體基本情況；（二）項(xiàng)目投資背景情況；（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；（四）工作時(shí)間計(jì)劃表。對(duì)屬于國(guó)家核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目通過(guò)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)；對(duì)屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目向市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)。第十一條已經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，對(duì)屬于國(guó)家核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目需由市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更，對(duì)屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目由市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)確認(rèn)變更：（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容以及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；（三）投資方或者股權(quán)發(fā)生變化；（四）中方投資超過(guò)原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。第三章項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告第十二條提交的境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；（二）項(xiàng)目背景情況以及投資環(huán)境情況；（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場(chǎng)，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案以及用匯金額；（五）購(gòu)并或者參股項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明擬購(gòu)并或者參股公司的具體情況。第四章核準(zhǔn)條件及效力第十四條審核境外投資項(xiàng)目的條件為：（一）符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共權(quán)益，不違反國(guó)際法準(zhǔn)則；（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開(kāi)發(fā)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略資源；符合國(guó)家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)等輸出，吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)；（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。未經(jīng)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)不予辦理相關(guān)手續(xù)。第十六條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件有效期為2年。第十七條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得境外投資核準(zhǔn)文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。第五章附則第十九條本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 二○○八年八月二十二日第二篇：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第21號(hào)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。第二條 本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物