【正文】 確保整改落實(shí)到位。 結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點(diǎn)，建立分管部門、條線防控案件發(fā)生的管理機(jī)制、操作制度，及時(shí)完善、梳理、修訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堵塞制度和管理漏洞。 （二）建立健全案件防控工作機(jī)制。要認(rèn)真組織分管部門、條線開展案件防控工作，加強(qiáng)事前防范，全面深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設(shè)等各項(xiàng)要求。 一、工作目標(biāo) 認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及總行案件防控工作的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，狠抓整改，加強(qiáng)教育，深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)員工行為管理，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究，不斷完善案件防控長(zhǎng)效機(jī)制，提升全轄機(jī)構(gòu)及員工的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，杜絕案件的發(fā)生。 支行行長(zhǎng)（簽字）：?jiǎn)T工（簽字） 簽訂日期：二〇一五年四月十五日簽訂日期：二〇一五年四月十五日 第二篇：案件防控責(zé)任書篇一：中國(guó)xx銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行行長(zhǎng)與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)）中國(guó)xx銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行行長(zhǎng)與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)） 按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)案件防控工作的要求，結(jié)合本行實(shí)際，我行全面實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任期限內(nèi)崗位變動(dòng)的，新老人員的責(zé)任劃分以離崗、到崗時(shí)間為準(zhǔn)。 （三）各崗位年度內(nèi)發(fā)生責(zé)任性案件或重大違規(guī)事件，按照省聯(lián)社《XX省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》、銀監(jiān)會(huì)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》的規(guī)定，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。若發(fā)生大案要案或造成不良影響的重大違規(guī)事件，由主要負(fù)責(zé)人及時(shí)在第一時(shí)間向總行進(jìn)行專題報(bào)告 （六）各崗位員工要端正經(jīng)營(yíng)思想，樹立和強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持以人為本，加強(qiáng)對(duì)全體員工職業(yè)操守、思想道德、業(yè)務(wù)知識(shí)、法規(guī)法紀(jì)的教育以及8小時(shí)以外的監(jiān)督，切實(shí)建立有效激勵(lì)和約束機(jī)制，營(yíng)造內(nèi)控優(yōu)先、案件風(fēng)險(xiǎn)防控人人有責(zé)的良好環(huán)境，逐步形成有效的案件風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。 （四）分管負(fù)責(zé)人、各崗位積極配合總行對(duì)年度內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行查處，并及時(shí)將案情、案因和處理情況在本單位進(jìn)行通報(bào)和警示，杜絕同類案件的重復(fù)發(fā)生。加強(qiáng)對(duì)存款賬戶、網(wǎng)銀和手機(jī)銀行的開戶和管理。嚴(yán)格按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的要求，抓好貸款的貸前調(diào)查、貸中審批、條件落實(shí)、押品管理、受托支付和貸后檢查等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān) 督，抓好票據(jù)業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景調(diào)查、查詢查驗(yàn)、資金劃付和票據(jù)保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。切實(shí)抓好信貸業(yè)務(wù)、融資擔(dān)保、票據(jù)貼現(xiàn)、同業(yè)業(yè)務(wù)、跨業(yè)合作業(yè)務(wù)、電子銀行業(yè)務(wù)、柜臺(tái)與會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。 二、責(zé)任內(nèi)容 （一）各位員工是本崗位案件防控工作的第一責(zé)任人。 （二）力爭(zhēng)不發(fā)生各類經(jīng)濟(jì)案件。案件防控責(zé)任書副本 第一篇：案件防控責(zé)任書副本案件防控工作責(zé)任書 （二0一五年度） 農(nóng)村商業(yè)銀行 簽訂時(shí)間：二〇一五年四月十五日 案件防控工作責(zé)任書 為進(jìn)一步落實(shí)我支行案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，切實(shí)防范和控制案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生，依據(jù)省聯(lián)社《XX省農(nóng)村信用社案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)意見》和總行相關(guān)規(guī)章制度的要求，特簽訂本責(zé)任書。具體內(nèi)容如下： 一、責(zé)任目標(biāo) （一）通過(guò)完善制度流程體系、強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。 （三）確保不發(fā)生損失重大的責(zé)任性違規(guī)事件和大要案件。 （二）分管負(fù)責(zé)人要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，樹立長(zhǎng)期的案件防控治理觀，把操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)的防范擺在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的突出位置，加強(qiáng)制度流程建設(shè)，加強(qiáng)員工教育，落實(shí)重要崗位工作交流、輪崗等制度，堅(jiān)持“八相符”核對(duì)，關(guān)注“九種人”，抓好員工行為管理。嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”的要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)身份認(rèn)證（柜員卡，指紋）、業(yè)務(wù)印章（含個(gè)人名章）、客戶預(yù)留印鑒、現(xiàn)金、重要空白憑證、金庫(kù)及尾箱、查詢對(duì)賬等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的日常管理和監(jiān)督。嚴(yán)格按照相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)交易對(duì)象的調(diào)查授信、資金頭寸、分層決策、憑證保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。加大對(duì)pos機(jī)、atm機(jī)和自助銀行等機(jī)具和區(qū)域的管理，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn) （三）分管負(fù)責(zé)人、各崗位要及時(shí)、認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)案件防控治理工作的部署和要求，結(jié)合“借名、假名、冒名貸款專項(xiàng)整治”活動(dòng)，按照“分類治理、標(biāo)本兼治、重在治本”的要求，根據(jù)本支行風(fēng)險(xiǎn)狀況、類別和每年不少于1次的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查要求，并將排查實(shí)施情況上報(bào)總行。 （五）分管負(fù)責(zé)人、各崗位在責(zé)任期內(nèi)發(fā)生案件，不論涉案金額大小、損失多少，都要及時(shí)將情況向支行主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)和報(bào)告縣總行監(jiān)察保衛(wèi)部門。 三、責(zé)任追究 （一）分管負(fù)責(zé)人、各崗位對(duì)案件防