4內(nèi)控案防心得[]-展示頁
2024-08-27 03:42本頁面
【正文】 案件發(fā)生大致有三類 ： “ 柜面操作沒有嚴格履行崗位職責或業(yè)務技能不足 ” 、 “ 客戶經(jīng)理違誠信，繞開控制，違規(guī)操作 ” 、 “ 客戶營銷或服務不謹慎導致投訴 ” ，通過對相關(guān)案例的分享，結(jié)合 “ 機會 ”與結(jié)果模型，深入剖析案件發(fā)生的原因，存在的漏洞即所謂的案件發(fā)生的 “ 機會 ” 在哪里，是誰，又是如何產(chǎn)生這些機會以及帶來的嚴重后果。 就在上周，象山支行召開了以 “ 嚴守制度，保護自我 ” 為主題的全行內(nèi)控案例分析會，大會分了三個議程，首先由紀檢監(jiān)察 第 2 頁 共 6 頁 員林紅老師通報近期兩起違規(guī)事件，對相關(guān)事件分析考察，相關(guān)人員問責處罰。所以，經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。 第 1 頁 共 6 頁 內(nèi)控案防心得 [1] “ 嚴守制度，保護自我 ” 內(nèi)控案防學習心得 眾所周知，內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經(jīng)營機構(gòu)和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內(nèi)部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風險管理的第一道防線。 中國銀行寧波分行在去年之前的近十年時間內(nèi)可以說在內(nèi)控上都是做的比較好的，然而去年轄內(nèi)慈溪分行勝山支行核準員余丹挪用 atm 資金案打破了我們維持了十年無案件的成績，這起案件歷時 2 年之久，可以說深深的
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