4內控案防學習體會-展示頁
2024-08-27 03:21本頁面
【正文】 案件發(fā)生大致有三類 ： “ 柜面操作沒有嚴格履行崗位職責或業(yè)務技能不足 ” 、 “ 客戶經(jīng)理違誠信，繞開控制，違規(guī)操作 ” 、 “ 客戶營銷或服務不謹慎導致投訴 ” ，通過對相關案例的分享，結合 “ 機會 ”與結果模型，深入剖析案件發(fā)生的原因，存在的漏洞即所謂的案件發(fā)生的 “ 機會 ” 在哪里，是誰，又是如何產(chǎn)生這些機會以及帶來的嚴重后果。 就在上周，象山支行召開了以 “ 嚴守制度，保護自我 ” 為主題的全行內控案例分析會，大會分了三個議程，首先由紀檢監(jiān)察 第 2 頁 共 6 頁 員林紅老師通報近期兩起違規(guī)事件，對相關事件分析考察，相關人員問責處罰。所以，經(jīng)營機構的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。 第 1 頁 共 6 頁 內控案防學習體會 “ 嚴守制度，保護自我 ” 內控案防學習心得 眾所周知，內部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經(jīng)營機構和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。 中國銀行寧波分行在去年之前的近十年時間內可以說在內控上都是做的比較好的，然而去年轄內慈溪分行勝山支行核準員余丹挪用 atm 資金案打破了我們維持了十年無案件的成績，這起案件歷時 2 年之久，可以說深深的給
范文總結相關推薦
鄂ICP備17016276號-1