【正文】 圖紙交付協(xié)議 。 項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已經(jīng)編制完成 。 項(xiàng)目已經(jīng)獲得政府部門核準(zhǔn) 。 25 初步設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容 （以工業(yè)項(xiàng)目為例） （ 1）初步系統(tǒng)設(shè)計(jì)，繪制各工藝系統(tǒng)的流程圖； （ 2）通過(guò)計(jì)算確定各系統(tǒng)的規(guī)模和設(shè)備參數(shù)并繪制管道及儀表圖； （ 3）編制設(shè)備的規(guī)程及數(shù)據(jù)表以供招標(biāo)使用； （ 4）土建工程量的估算； （ 5）項(xiàng)目費(fèi)用估算。 初步設(shè)計(jì)的深度要求 初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計(jì)文件的需要，是下一階段施工圖設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。 對(duì)于政府投資項(xiàng)目 ， 初步設(shè)計(jì)的依據(jù)是經(jīng)政府批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告 。 22 評(píng)估主要要求 項(xiàng)目評(píng)估要從委托者的需求出發(fā)，對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行全面的論證評(píng)價(jià)，預(yù)測(cè)項(xiàng)目未來(lái)的發(fā)展前景，提出建議，為委托者提出建設(shè)性的咨詢意見(jiàn)。 （四）項(xiàng)目評(píng)估 項(xiàng)目前評(píng)估是在可行性研究或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的基礎(chǔ)上，按照一定的目標(biāo)，對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)行系統(tǒng)地分析和判斷、權(quán)衡各種方案的利弊，向委托單位提出明確的評(píng)估結(jié)論。 可行性研究報(bào)告的深度要求 （ 1）內(nèi)容齊全，結(jié)論明確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，能滿足企業(yè) 投資決策定方案定項(xiàng)目的需要； （ 2）選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)能滿足預(yù)定貨的要求； （ 3）引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料能滿足合同談判的要求； （ 4）重大技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案有兩個(gè)以上方案的比選； （ 5）確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，能滿足初步設(shè)計(jì)的要求； （ 6）對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估算，精確度要求達(dá)到 177。 主要內(nèi)容（以工業(yè)項(xiàng)目為例） （ 1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性 （ 2）市場(chǎng)預(yù)測(cè) （ 3）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案 （ 4）廠址選擇 （ 5）技術(shù)、主要設(shè)備和工程方案 （ 6）主要原材料燃料的消耗和供應(yīng) （ 7）總圖運(yùn)輸與公用工程 （ 8）節(jié)能和節(jié)水措施 （ 9）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防 （ 10）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 （ 11）實(shí)施進(jìn)度 （ 12）投資估算 （ 13）融資方案 （ 14）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) （ 15）風(fēng)險(xiǎn)分析 ?科學(xué)性 。 ?可靠性 。 ?客觀性 。 主要特點(diǎn) ?預(yù)見(jiàn)性 。 16 （ 3）項(xiàng)目方案初步論證 論證內(nèi)容： 一是項(xiàng)目的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來(lái)源、工藝路線、設(shè)備選型、廠址比較和建設(shè)速度；二是比較粗略地估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，進(jìn)行財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，并采用快速評(píng)價(jià)法進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)。 15 14 研究的主要目的是判斷項(xiàng)目是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行進(jìn)一步深入研究 ， 判斷項(xiàng)目的設(shè)想是否有生命力 ， 并據(jù)以做出是否進(jìn)行投資的初步?jīng)Q定 。 13 選擇投資機(jī)會(huì)的基本要求 ?符合合理配置和有效利用資源的要求； ?符合區(qū)域規(guī)劃 、 行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 、 城市規(guī)劃等要求； ?符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求； ?符合保護(hù)環(huán)境 、 可持續(xù)發(fā)展的要求 。 11 10 項(xiàng)目關(guān)系人的影響逐步降低 。 ?項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性最高 ， 隨著任務(wù)一項(xiàng)項(xiàng)的完成 ， 不確定因素逐漸減少 ， 項(xiàng)目成功完成的概率將會(huì)逐漸增加 。 ?費(fèi)用和人力投入開(kāi)始比較低 ， 然后逐漸升高 ，在項(xiàng)目的實(shí)施階段 ， 達(dá)到最高峰 。 項(xiàng)目周期不同階段的工作量 項(xiàng)目階段性工作 項(xiàng)目決策階段 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 項(xiàng)目實(shí)施階段 項(xiàng)目竣工階段 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段 項(xiàng) 目 工 作 量 項(xiàng)目工作量曲線 1 2 3 4 5 項(xiàng)目可行性研究 項(xiàng)目評(píng)估與決策 6 項(xiàng)目設(shè)計(jì)與融資 設(shè)備材料采購(gòu) 項(xiàng)目施工與設(shè)備安裝 項(xiàng)目試生產(chǎn)與竣工驗(yàn)收 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 4 項(xiàng)目里程碑 圖例說(shuō)明 I II III IV 我國(guó)項(xiàng)目周期各階段的活動(dòng) 投資意向的提出 市場(chǎng)研究與投資機(jī)會(huì)識(shí)別 項(xiàng)目建議書(shū) 初步可行性研究 可行性研究（項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告） 工程咨詢?cè)u(píng)估 投資決策 初步設(shè)計(jì) 招標(biāo)投標(biāo) 投資準(zhǔn)備 1特殊技術(shù)方案設(shè)計(jì) 1施工圖設(shè)計(jì) 1施工組織設(shè)計(jì) 1施工準(zhǔn)備 1施工過(guò)程 1生產(chǎn)準(zhǔn)備 1中間評(píng)價(jià) 1竣工驗(yàn)收 1投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)與投資回收 項(xiàng)目后評(píng)估 亞行項(xiàng)目周期 （ ADB Project Cycle） Project Identification 項(xiàng)目鑒別 PPTA Loan Preparation 技援及貸款準(zhǔn)備 Project Completion 項(xiàng)目竣工 Project Imple mentation 項(xiàng)目實(shí)施 Loan Negotiation 貸款談判 世界銀行的項(xiàng)目周期 篩選 準(zhǔn)備 評(píng)定 談判 申報(bào)理事會(huì) 執(zhí)行 監(jiān)督 評(píng)估 歐洲聯(lián)盟對(duì)項(xiàng)目周期的劃分 規(guī)劃 識(shí)別 評(píng)估 融資 實(shí)施 后評(píng)價(jià) 項(xiàng)目周期與項(xiàng)目前期論證 目 錄 ? 項(xiàng)目周期與投資項(xiàng)目前期論證 ? 投資體制改革及項(xiàng)目前期論證新要求 ? 核準(zhǔn)制項(xiàng)目前期論證的理念和思路 ? 申報(bào)單位及項(xiàng)目概況 ? 發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入分析 ? 資源開(kāi)發(fā)及綜合利用分析 ? 節(jié)能方案分析 ? 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析 ? 環(huán)境和生態(tài)影響分析 ? 經(jīng)濟(jì)影響分析 ? 社會(huì)影響分析 ? 行業(yè)特點(diǎn)與核準(zhǔn)論證 ? 外資項(xiàng)目核準(zhǔn)評(píng)估的特殊要求 ? 企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究 ? 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫案例 中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司 李開(kāi)孟 二○○八年 核準(zhǔn)制與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫 2 3 4 5 6 7 8 9 此后逐漸下降 ， 直到項(xiàng)目的終止 。 ?隨著項(xiàng)目的進(jìn)行 ， 項(xiàng)目變更和改正錯(cuò)誤所需要的花費(fèi)將隨著項(xiàng)目生命期的推進(jìn)而激增 。 項(xiàng)目周期各項(xiàng)活動(dòng)的特點(diǎn) 項(xiàng)目周期中的前期工作 ? 投資機(jī)會(huì)研究 ? 初步可行性研究 ? 可行性研究 ? 工程咨詢?cè)u(píng)估 ? 初步設(shè)計(jì) ? 施工準(zhǔn)備 （一）投資機(jī)會(huì)研究 ? 投資機(jī)會(huì)研究 （ Opportunity Study） ， 也稱投資機(jī)會(huì)鑒別 ， 是指為尋求有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)而對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)背景 、 資源條件 、 市場(chǎng)狀況等所進(jìn)行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測(cè) ， 是項(xiàng)目前期工作中的一種預(yù)備性的調(diào)查研究； ? 建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估算主要是參考類似項(xiàng)目套算 ， 其精確度在士 30%左右 。 12 （二）初步可行性研究 概念及特征 初步可行性研究 （ Prefeasibility Study） ,也稱預(yù)可行性研究 ， 是在機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上 ， 對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行的進(jìn)一步技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證 ， 為項(xiàng)目是否可行進(jìn)行初步判斷 。 初步可行性研究的重點(diǎn) （ 1）項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位 ?效益目標(biāo) ?投資規(guī)模目標(biāo) ?項(xiàng)目功能定位 ?市場(chǎng)目標(biāo)定位 （ 2）項(xiàng)目方案構(gòu)思 項(xiàng)目方案構(gòu)思是指對(duì)未來(lái)投資項(xiàng)目的目標(biāo)、功能、范圍以及項(xiàng)目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。 （三）可行性研究 可行性研究 (Feasibility Study)是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場(chǎng)需求、資源供應(yīng)、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而提出該項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見(jiàn)，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)的一種綜合性的系統(tǒng)分析方法。 17 可行性研究不僅要對(duì)歷史 、 現(xiàn)狀資料進(jìn)行研究和分析 ， 更重要的是要對(duì)未來(lái)的市場(chǎng)需求 、 投資效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和估算 。 可行性研究是在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上 ， 實(shí)事求是地按照客觀情況進(jìn)行論證和評(píng)價(jià) 。 可行性研究要確定項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)措施 ， 以保證項(xiàng)目的安全性和可靠性 ， 同時(shí)也要否定不可行的項(xiàng)目或方案 ， 以避免投資損失 。 可行性研究要應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段 ， 進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè) ， 要運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)分析項(xiàng)目的盈利能力和償債能力 ， 為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù) 。 18 19 10%左右； （ 7）推薦的融資方案能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的要求。 20 項(xiàng)目評(píng)估包括企業(yè)委托對(duì)其投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估、項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估、項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)委托對(duì)涉及政府投資的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)估、項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估、貸款銀行自行組織的對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告融資方案的評(píng)估，投資者委托的項(xiàng)目評(píng)估等各種形式。 21 強(qiáng)調(diào)不同的委托者對(duì)評(píng)估所關(guān)心的內(nèi)容和重點(diǎn)有很大差別 （五）初步設(shè)計(jì) 初步設(shè)計(jì)的作用和依據(jù) 初步設(shè)計(jì)是項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì) 、 布局設(shè)計(jì) 、 主要的工藝流程 、 設(shè)備的選型和安裝設(shè)計(jì) 、 土建工程量及費(fèi)用的估算等 。 對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目 ， 初步設(shè)計(jì)的依據(jù)是董事會(huì)對(duì)項(xiàng)目的批準(zhǔn)意見(jiàn) 。 23 其深度應(yīng)滿足以下要求： ? 設(shè)計(jì)方案的比選和確定； ? 土地征用 (或者受讓 )； ? 主要設(shè)備材料招標(biāo)采購(gòu)； ? 建設(shè)投資的控制； ? 施工圖設(shè)計(jì)的編制； ? 施工組織設(shè)計(jì)的編制； ? 施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備等。 24 （ 六 ） 施工準(zhǔn)備 大中型項(xiàng)目的開(kāi)工條件 項(xiàng)目法人已經(jīng)成立 。 項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí) 。 項(xiàng)目主體工程的施工單位已經(jīng)招標(biāo)選定 ， 施工承包合同已 經(jīng)簽訂 。 項(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過(guò)招標(biāo)選定 。 項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨 ， 建筑材料已落 實(shí)來(lái)源和運(yùn)輸條件 。 上述開(kāi)工條件中 ， 第4條至第 9條工作內(nèi)容均是施工準(zhǔn)備階段應(yīng)當(dāng)完成的 。 26 27 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》 發(fā)布后，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、商務(wù)部、國(guó)土資源部、國(guó)家環(huán)?？偩值扔嘘P(guān)部門發(fā)布了一系列配套文件。 28 29 投資項(xiàng)目前期咨詢論證的 內(nèi)容和特點(diǎn) 投資項(xiàng)目的前期咨詢是工程咨詢的核心內(nèi)容之一。 （ 2）政府投資項(xiàng)目的前期決策論證 ? 從政府部門或其出資人代表的角度，從提高政府性資金使用效率的角度，對(duì)使用政府性資金的投資項(xiàng)目編寫項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告。 （ 4）資金申請(qǐng)咨詢 ? 為企業(yè)或地方政府申請(qǐng)政府投資補(bǔ)助的角度，編寫資金申請(qǐng)報(bào)告，以獲得政府有關(guān)投資補(bǔ)助、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸等資金申請(qǐng)的咨詢論證工作。 發(fā)改投資 [2023]1169號(hào) 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 通用文本的通知 ?目的：進(jìn)一步完善企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制，指導(dǎo)企業(yè)做好項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫工作，規(guī)范項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)行為。 ?具體規(guī)定： 一、 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本，是對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫內(nèi)容及深度的一般要求；關(guān)于 《 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本 》 的說(shuō)明，是對(duì)通用文本的詳細(xì)解釋和闡述。 二、 企業(yè)在編寫具體項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可根據(jù)擬建項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)通用文本中所要求的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 三、 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在核準(zhǔn)企業(yè)投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》 要求，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審查。 36 行業(yè)本的制定，既要遵循通用本的一般要求，又要充分反映行業(yè)特殊情況，可根據(jù)實(shí)際需要對(duì)通用本的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)增減。境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的文本將另行編制。 37 38 ? 公告的依據(jù)： 根據(jù) 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》 （國(guó)發(fā) 〔 2023〕 20號(hào)）精神，以及 《 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法 》 （國(guó)家發(fā)展改革委第 19號(hào)令）、 《 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知 》 （發(fā)改投資 〔 2023〕 1169號(hào)）和 《 國(guó)家發(fā)展改革委委托投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法 》（發(fā)改投資 〔 2023〕 1973號(hào)）的有關(guān)規(guī)定。 ? 公告的時(shí)間： 二〇〇八年六月二日 關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求 ? 一、企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告，是指符合資質(zhì)要求的工程咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，根據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的委托要求，對(duì)企業(yè)