【正文】 化國家以及其他出口國的競爭威脅。 20 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 – 新貿(mào)易保護(hù)主義 ? 新貿(mào)易保護(hù)主義是相對于自由競爭時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)主義而言的，它形成于 20世紀(jì) 70年代中期，其間，資本主義國家經(jīng)歷了兩次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，進(jìn)入滯脹的困境，就業(yè)壓力增大，市場問題日趨嚴(yán)重。 ? 因此，這種貿(mào)易自由化發(fā)展并不平衡，甚至是不穩(wěn)定的。它在一定程度上和保護(hù)貿(mào)易相結(jié)合，是一種有選擇的貿(mào)易自由化。資本主義自由競爭時(shí)期的自由貿(mào)易反映了英國工業(yè)資產(chǎn)階級資本自由擴(kuò)張的利益和要求，代表了資本主義上升階段工業(yè)資產(chǎn)階級的利益和要求。在非關(guān)稅減讓方面，發(fā)達(dá)國家不同程度地放松了對進(jìn)口數(shù)量的限制，擴(kuò)大進(jìn)口自由化，增加自由進(jìn)口的商品；放寬或取消外匯管制，實(shí)行貨幣自由兌換，促進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展。 17 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 主要表現(xiàn)在大幅度削減關(guān)稅和降低或撤消非關(guān)稅壁壘。日本和西歐戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，也愿意彼此放松貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大出口。 16 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 貿(mào)易自由化與新貿(mào)易保護(hù)主義 –貿(mào)易自由化 ? 第二次世界大戰(zhàn)后到 20世紀(jì) 70年代初，世界政治經(jīng)濟(jì)力量重新組合。 1930年，美國把關(guān)稅稅率首先提升到了極高的水平，進(jìn)口商品的平均稅率達(dá) %，由此引發(fā)關(guān)稅戰(zhàn)。 15 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 第二次 ：在 1929年世界大危機(jī)之后，經(jīng)濟(jì)蕭條 —市場 —大量提高進(jìn)口關(guān)稅。其次，世界經(jīng)濟(jì)緩慢增長，需求不足，各國發(fā)展不平衡。然而在保護(hù)貿(mào)易主義浪潮的沖擊下，英國也不得不擴(kuò)大關(guān)稅的范圍。德國在 1879年首先提高進(jìn)口商品關(guān)稅，隨后又于 1885年、1887年、 1902年三提關(guān)稅，使其進(jìn)口稅率達(dá) 36%，工業(yè)品達(dá)到 25%。 ? 簡而言之，保護(hù)政策成為爭奪世界市場的手段，成為攻擊而不是防衛(wèi)的武器。這種政策同以前的保護(hù)貿(mào)易有明顯的不同： ? 它不是保護(hù)國內(nèi)的幼稚工業(yè)，而是保護(hù)國內(nèi)高度發(fā)展起來或正出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)； ? 它不是為了培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強(qiáng)對國內(nèi)外市場的壟斷； ? 它不是為了防御性的限制進(jìn)口，而是在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上向國外市場發(fā)動進(jìn)攻； ? 它不是為了保護(hù)一般的工業(yè)資產(chǎn)階級，而是保護(hù)大壟斷資產(chǎn)階級。但他的理論主要從單個(gè)國家的利益出發(fā)，是一種偏重于消極防衛(wèi)的貿(mào)易政策，很容易遭到其他國家的報(bào)復(fù)，也不能很好地適應(yīng)于開放的經(jīng)濟(jì)應(yīng)如何主動參與國際的分工與競爭。 ? 保護(hù)期限以 30年為最高界限。 11 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 保護(hù)政策的對象與期限： ? 農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)，保護(hù)的只是工業(yè)； ? 不是保護(hù)所有工業(yè)，而是國內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的工業(yè)； ? 幼稚工業(yè)如無外部激烈競爭，也不需保護(hù)； ? 保護(hù)措施要適當(dāng)，一旦受保護(hù)對象成長起來，即應(yīng)取消保護(hù)； ?保護(hù)關(guān)稅的稅率應(yīng)隨工業(yè)的發(fā)展而變化：一開始不能訂得很高，以免妨礙資金、技術(shù)和企業(yè)家精神的引進(jìn)；從國內(nèi)工業(yè)起步開始逐步提高關(guān)稅，待其成長后逐漸降低關(guān)稅。而英國為了發(fā)展本國的工業(yè)，也曾使用過保護(hù)貿(mào)易制度。當(dāng)一個(gè)國家已經(jīng)越過工業(yè)發(fā)展的初級階段，已經(jīng)具備建成一個(gè)工業(yè)國在精神和物質(zhì)上的必要條件，只是由于還存在著一個(gè)比他更先進(jìn)的工業(yè)國家的競爭力量，使得前進(jìn)的道路發(fā)生障礙時(shí)，那才有理由實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。 10 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 李斯特認(rèn)為一國要采用什么樣的貿(mào)易政策，要根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同情況而定：原始未開發(fā)時(shí)期、畜牧業(yè)時(shí)期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。個(gè)人如此，拿整個(gè)國家來說，更加是如此。在李斯特看來，財(cái)富本身和財(cái)富的生產(chǎn)力是有重大區(qū)別的。因此，自由貿(mào)易制度和政策不適合經(jīng)濟(jì)落后的國家，它們應(yīng)當(dāng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易制度，使本國的幼小工業(yè)受到保護(hù)。而其他國家經(jīng)濟(jì)落后、產(chǎn)品競爭力弱而不具備自由貿(mào)易的條件。英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所論證的自由貿(mào)易理論，只有利于英國的利益而不利于其他國家尤其是工業(yè)發(fā)展較為落后的國家。 7 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ?保護(hù)貿(mào)易政策 – 幼稚工業(yè)保護(hù)理論 ? 李斯特： 1841年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，建立了一套以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)、以保護(hù)關(guān)稅制度為核心的、為后進(jìn)國家服務(wù)的保護(hù)貿(mào)易理論。法國則把英國制成品的關(guān)稅降低到了 30%以下。 1860年英法兩國之間簽訂了“科伯登條約”，這是以自由貿(mào)易為精神簽訂的第一項(xiàng)貿(mào)易條約，其中列有最惠國條款。 1854年起對一切國家開放外貿(mào)商品的運(yùn)輸。 6 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 廢除航海法。對廣大民營企業(yè)開放外貿(mào)領(lǐng)域。 1841年英國征收進(jìn)口稅的商品目錄有1163種， 1853年減少到 466種， 1882年再減少至20種，而禁止出口的法令都被廢除了。在重商主義時(shí)期，英國有關(guān)關(guān)稅的法令達(dá) 1 000件以上，不同的法令經(jīng)常對同一商品規(guī)定不同的稅率。 5 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 自由貿(mào)易政策 – 英國是最早要求實(shí)行自由貿(mào)易的國家。因此，重商主義者的對外貿(mào)易政策必然是以損人利己為目的的獎出限入。 4 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 重商主義的理論和政策主張，是建立在對國際貿(mào)易作用的錯(cuò)誤看法基礎(chǔ)之上的。主張對本國的工業(yè)發(fā)展嚴(yán)格管制，并采取保護(hù)關(guān)稅等措施來扶植本國弱工業(yè)的發(fā)展。實(shí)行出口（商品所使用的原料）退稅。反對進(jìn)口奢侈品，對一般制成品的進(jìn)口征收重稅，對原材料免稅進(jìn)口。管制金銀貨幣，嚴(yán)禁金銀出口；實(shí)行對外貿(mào)易的壟斷；制定發(fā)展本國航運(yùn)業(yè)的法律，禁止外國船只從事本國沿海航運(yùn)和本土與殖民地之間的航運(yùn)。孟為代表的晚期重商主義者則主張?jiān)试S貨幣輸出國外，認(rèn)為只要追求盡可能大的貿(mào)易順差，就可以獲得更多的外國貨幣，從而形成更大的財(cái)富積累。斯塔福為代表的早期重商主義者主張?jiān)趯ν赓Q(mào)易中絕對地多賣少買甚至只賣不買，嚴(yán)禁貨幣向外輸出，這樣就會帶來外國貨幣的凈流入。為獲取盡可能多的金銀，除了開采金銀礦外，只有發(fā)展對外貿(mào)易。華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 電子郵箱 國際經(jīng)濟(jì)學(xué) 第一節(jié) 國際貿(mào)易政策概述 Chapter 3 國際貿(mào)易政策 1 ? 重商主義的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說及其政策主張 – 最早的保護(hù)貿(mào)易理論要算 15—17世紀(jì)流行于歐洲的重商主義。重商主義認(rèn)為，貨幣是財(cái)富的唯一形態(tài)，一切經(jīng)濟(jì)活動的目的就是為了獲取金銀貨幣，一國金銀貨幣擁有量的大小，反映了該國的富裕程度和國力的強(qiáng)弱。 2 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 貨幣差額論 – 以威廉 ? 貿(mào)易差額論 – 以托馬斯 3 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 重商主義政策屬于獎出限入的保護(hù)貿(mào)易主義政策： – 國家管制對外貿(mào)易。 – 獎出限入。主張阻止原料或半成品出口，獎勵制成品出口，對本國的出口給予補(bǔ)貼，降低或免除對一些商品的出口關(guān)稅。 – 管制本國工業(yè)，鼓勵和扶持弱工業(yè)的政策。（以手工勞動為主的制造業(yè)）具體建議，比如獎勵增加人口；實(shí)行低工資政策；高薪聘請外國工匠，禁止本國熟練工人外流和工具設(shè)備的出口，等等。它把貨幣看成是財(cái)富的唯一形態(tài)，認(rèn)為開展對外貿(mào)易的目的就是為了獲得金銀貨幣，而通過對外貿(mào)易，并不能使雙方獲利，一方之所得必為一方之所失。但這種理論和政策曾在歷史上起過進(jìn)步作用，它促進(jìn)了資本原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。其措施： ? 逐步降低關(guān)稅稅率，減少納稅的商品目錄和簡化稅法。 1825年起英國開始簡化稅法，降低稅率，對制成品進(jìn)口稅平均規(guī)定在 30%左右，原料進(jìn)口稅為 20%，而對出口的限制大部分廢除。 ? 取消外貿(mào)公司的特權(quán)。 1813年和 1834年，英國先后廢除了東印度公司對印度和中國貿(mào)易的壟斷權(quán)，從此對外貿(mào)易向所有英國人開放。從 1824年起英國與其他國家訂立的貿(mào)易條約中，逐步放松了對外國船只運(yùn)輸商品到英國的限制。 ? 與外國簽訂貿(mào)易條約。條約規(guī)定英國對法國的葡萄酒和燒酒減低進(jìn)口稅，并承諾不禁止煤炭的輸出。隨后英國又與其他國家締結(jié)了一系列這種形式的條約，在這個(gè)時(shí)期歐洲各國形成了一個(gè)完整的貿(mào)易條約網(wǎng)。 8 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 李斯特認(rèn)為，國際貿(mào)易作為國家之間的貿(mào)易交往，是否實(shí)行自由貿(mào)易政策，要視情況而定，不可一概而論。當(dāng)時(shí)英國工業(yè)發(fā)展水平高，產(chǎn)品競爭力強(qiáng)，當(dāng)然可以實(shí)行自由貿(mào)易政策。在這種情況下，如果推行自由貿(mào)易政策，對落后國家無疑是個(gè)災(zāi)難。 9 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 李斯特提出了著名的生產(chǎn)力理論來作為其保護(hù)貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。財(cái)富本身固然重要，但 “財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍；它不但可以使已有的或已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償?！币虼?，一國在對外貿(mào)易中實(shí)行怎么樣的外貿(mào)政策，首先必須考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從交換中獲得的財(cái)富增加多少。當(dāng)一個(gè)國家由未開發(fā)階段轉(zhuǎn)入畜牧業(yè)階段、轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)、進(jìn)而轉(zhuǎn)入工業(yè)與海運(yùn)事業(yè)的初期發(fā)展階段時(shí)，應(yīng)當(dāng)與先進(jìn)國家進(jìn)行貿(mào)易，這樣將會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步起到強(qiáng)有力的刺激作用。根據(jù)李斯特觀察，當(dāng)時(shí)英國已經(jīng)實(shí)行工業(yè)化并處于壟斷地位，主張自由貿(mào)易理所當(dāng)然。德國當(dāng)時(shí)則處于第四階段即農(nóng)工業(yè)時(shí)期，工業(yè)尚處于建立和發(fā)展時(shí)期，還不具備自由競爭的能力，因此必須實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的政策。 ?根據(jù)不同的對象區(qū)別對待：高貴奢侈消費(fèi)品工業(yè)提供少量低限度保護(hù)；復(fù)雜機(jī)器設(shè)備、技術(shù)等，如國內(nèi)沒有，低稅或免稅進(jìn)口；國內(nèi)需求量大、對國計(jì)民生有重大影響的制成品重點(diǎn)保護(hù)。 12 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 簡評 ? 李斯特在國際貿(mào)易學(xué)說史上，第一個(gè)系統(tǒng)探討了后進(jìn)國家在面臨國際競爭的條件下，如何運(yùn)用保護(hù)貿(mào)易政策和措施來促進(jìn)本國工業(yè)發(fā)展的問題，第一個(gè)建立了具有完整體系的保護(hù)主義的貿(mào)易理論，在一定程度上符合后起工業(yè)國的需要，并對以后的國際貿(mào)易產(chǎn)生了較大的影響。 13 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 超保護(hù)貿(mào)易政策 – 當(dāng)壟斷代替自由競爭之后，帝國主義國家紛紛轉(zhuǎn)向侵略性的保護(hù)貿(mào)易政策。 ? 保護(hù)的措施不只限于關(guān)稅和貿(mào)易條約，還廣泛采用各種非關(guān)稅壁壘和獎出限入的措施。 14 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 兩次保護(hù)主義的浪潮 ? 第一次 ： 1875年前后始，除比、荷、美外，西方工業(yè)國家都較大幅度地提高了關(guān)稅。法國也連續(xù)三次修訂關(guān)稅，英國仍奉行自由貿(mào)易政策（倫敦是國際貿(mào)易和國際金融中心，又擁有廣大的殖民地，實(shí)行自由貿(mào)易比較有利）。 主要原因 ：首先，壟斷資本主義的發(fā)展一方面表明生產(chǎn)力有了較大的發(fā)展，另一方面各國的內(nèi)部市場受到壟斷企業(yè)控制，市場飽和矛盾日益突出，壟斷企業(yè)的力量迫使政府加強(qiáng)干預(yù)。再次，競爭的對手增加，比如，西歐國家普遍感到農(nóng)產(chǎn)品方面競爭不過俄國、美洲等等。英、德等國都加強(qiáng)了獎勵出口的政策。與此同時(shí)，資本主義國家也爆發(fā)了一場貨幣戰(zhàn)， 1931年英國放棄金本位之后先后形成了好幾個(gè)排他性的貨幣集團(tuán)，如英鎊集團(tuán)、德國雙邊清算集團(tuán)等等。美國的實(shí)力空前提高，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和膨脹的經(jīng)濟(jì)，使其既需要又有能力沖破當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國家所流行的高關(guān)稅政策。此外，國際分工進(jìn)一步深化，推動生產(chǎn)國際化、資本國際化，跨國公司迅速興起，迫切需要一個(gè)自由貿(mào)易的環(huán)境以推動資本和商品的流動。 GATT平均進(jìn)口最惠國稅率下降至 5%左右； EC（現(xiàn)在 EU）實(shí)行關(guān)稅同盟，使關(guān)稅大幅下降；普遍優(yōu)惠制待遇（ GSP）。 18 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 戰(zhàn)后出現(xiàn)的貿(mào)易自由化傾向和資本主義自由競爭時(shí)期由英國等少數(shù)國家倡導(dǎo)的自由貿(mào)易不同。而戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向是在國家壟斷資本主義日益加強(qiáng)的條件下發(fā)展起來的，它主要反映了壟斷資本的利益，是世界經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求。 19 華東理工大學(xué)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 在具體實(shí)行中，這種自由化政策形成了這樣的趨勢： ? 工業(yè)制成品的自由化程度超過農(nóng)產(chǎn)品； ? 機(jī)器設(shè)備一類資本品的自由化程度超過工業(yè)消費(fèi)品； ? 區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部的自由化程度超過其外部； ? 發(fā)達(dá)國家之間的自由化程度超過發(fā)展中國家。當(dāng)本國的利益受到威脅時(shí)，保護(hù)貿(mào)易傾向必然重新抬頭。因此，以國內(nèi)市場為主的產(chǎn)業(yè)壟斷資產(chǎn)階級和勞工團(tuán)體紛紛要求政府采取保護(hù)措施。在這種情況下，美國一方面迫使擁有巨額順差的國家開放市場，另一方面則加強(qiáng)對進(jìn)口的限制。美國率先采取貿(mào)易保護(hù)主義措施，引起了各國貿(mào)易政策的連鎖反應(yīng)，各國紛紛效尤，致使新貿(mào)易保護(hù)主義得以蔓延和擴(kuò)張。發(fā)達(dá)國家求助于 GATT免責(zé)條款，重新進(jìn)行貿(mào)易立法的解釋，設(shè)置進(jìn)口限制，并且越來越傾向于濫用反補(bǔ)貼，反傾銷。管理貿(mào)易（ Management Trade）制度；把貿(mào)易領(lǐng)域的問題與其他領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)問題甚至包括某些非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問題聯(lián)系起來。 ? 從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性貿(mào)易壁壘，實(shí)行區(qū)域性的共同開放和區(qū)域外的共同保護(hù)。（關(guān)境 VS 國境） ? 作用： 增加財(cái)政收入（財(cái)政關(guān)稅： Revenue Tar