基金產(chǎn)品與管理培訓(xùn)教材-展示頁
2025-01-26 14:43本頁面
【正文】 ；在投資過程中每只股票市值不能超過組合市值的 15%。 分組操作及課堂討論組織 ? 79名同學(xué)，計(jì)劃分為 8個(gè)小組，每個(gè)小組 910名同學(xué)，每組有一名小組長(zhǎng)。 ? ，請(qǐng)記錄即時(shí)的市值、變換組合的原因等。并記錄每天大盤指數(shù)的變化。 ? ，并計(jì)算每天收益率高低。 ? ，并在陳述時(shí)加以說明。 ? ，選擇其他行業(yè)至少 19只股票。 ? 2個(gè)星期，約 10個(gè)交易日 ? 。 ? 一種間接投資工具； ? 以股票、債券等金融證券為投資對(duì)象； ? 通過購買基金份額的方式間接進(jìn)行證券投資。 （ 1）法律依據(jù) ：契約型、公司型 14 基金的種類 契約型基金： 我國多采用此種基金 又稱信托投資基金 ， 是依據(jù)信托契約 ，通過發(fā)行受益憑證組建的基金 。 公司型基金： 以股份公司形式建立，通過發(fā)行基金股份將集中起來的資金投資于各種有價(jià)證券。 開放式 基金和封閉式 基金： 封閉型基金： 是指事先確定發(fā)行總額 ， 在封閉期內(nèi)基金單位總數(shù)不變 ， 基金上市后投資者可以通過證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓 、 買賣基金單位的一種基金 。 開放型基金： 是指基金發(fā)行總額不固定 ，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減 ， 投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在國家規(guī)定的營業(yè)場(chǎng)所申購或贖回基金單位的一種基金 。優(yōu)先滿足優(yōu)先份額的基準(zhǔn)收益分配后的超額收益部分，由優(yōu)先份額和普通份額共同參與分配，優(yōu)先份額與普通份額參與分配的比例為 1:9 17 （ 5）開放式基金的創(chuàng)新品種： LOF（ Listing Opened Fund，上市開放式基金）、 ETF（ Exchange Traded Fund，交易型開放式指數(shù)基金）；套利， ETF：指數(shù)型、雞蛋換糧票 18 投資基金、封閉式證券基金、開放式基金 銀行設(shè)立基金管理公司、合資基金公司 封閉式基金：滬 深 8，最小報(bào)價(jià)單位 開放式基金： 1920，其中 LOF 87， ETF 80 我國證券基金的發(fā)展 基金與股票、債券的差異 股票 債券 基金 經(jīng)濟(jì)關(guān)系 所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)憑證 債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)憑證 信托關(guān)系，收益憑證 資金投向 直接投資，主要是實(shí)業(yè) 直接投資，主要是實(shí)業(yè) 間接投資，金融工具 收益與 風(fēng)險(xiǎn) 價(jià)格波動(dòng)大，高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 教確定收益，波動(dòng)小 風(fēng)險(xiǎn)分散，收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種 討論：個(gè)人進(jìn)行股票投資與基金投資的區(qū)別？與基金投資管理又有何不同？ 基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異 基金 存款 性質(zhì)不同 收益憑證 信用憑證 收益與風(fēng)險(xiǎn) 具有一定波動(dòng)性 相對(duì)固定，本金損失的可能性小 信息披露程度 基金管理人必須向投資者定期公布基金的投資運(yùn)作情況 無須向存款人披露資金的運(yùn)作。 ? 收入型追求基本收益（利息、股息）的最大化，投資于附息債券、優(yōu)先股及一些避稅債券。兩者的均衡可以通過兩種組合方式獲得：一種是使組合中的收入型和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡；一種是
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