主板規(guī)范運作指引執(zhí)行注意事項-展示頁
2025-01-20 10:39本頁面
【正文】 ? 第二節(jié) 任職與離職 ? 第三節(jié) 董事行為規(guī)范 ? 第四節(jié) 董事長特別行為規(guī)范 ? 第五節(jié) 獨立董事特別行為規(guī)范 ? 第六節(jié) 監(jiān)事行為規(guī)范 ? 第七節(jié) 高級管理人員行為規(guī)范 ? 第八節(jié) 股份及其變動管理 主板指引架構(gòu) ? 第四章 股東、控股股東和實際控制人行為規(guī)范 ? 第一節(jié) 總體要求 ? 第二節(jié) 控股股東和實際控制人行為規(guī)范 ? 第三節(jié) 限售股份上市流通管理 ? 第四節(jié) 股東及其一致行動人增持股份業(yè)務(wù)管理 ? 第五節(jié) 承諾及承諾履行 ? 第五章 信息披露 ? 第一節(jié) 公平信息披露 ? 第二節(jié) 實時信息披露 ? 第六章 募集資金管理 ? 第一節(jié) 總體要求 ? 第二節(jié) 募集資金專戶存儲 ? 第三節(jié) 募集資金使用 ? 第四節(jié) 募集資金用途變更 ? 第五節(jié) 募集資金管理與監(jiān)督 主板指引架構(gòu) ? 第七章 內(nèi)部控制 ? 第一節(jié) 總體要求 ? 第二節(jié) 對控股子公司的管理控制 ? 第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制 ? 第四節(jié) 對外擔(dān)保的內(nèi)部控制 ? 第五節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制 ? 第六節(jié) 信息披露的內(nèi)部控制 ? 第七節(jié) 內(nèi)部控制的檢查和披露 ? 第八章 投資者關(guān)系管理 ? 第九章 社會責(zé)任 ? 第十章 附則 ? 附件：控股股東、實際控制人聲明及承諾書 《 主板規(guī)范運作指引 》 應(yīng)注意內(nèi)容 3 須注意內(nèi)容 ? 加強關(guān)鍵人買賣股份監(jiān)管 ? 加強大股東及其實際控制人監(jiān)管 ? 確保公司獨立性遏制侵占行為 ? 進(jìn)一步規(guī)范公司治理及運作 加強關(guān)鍵人買賣股份監(jiān)管 ? 擴(kuò)大敏感期證券買賣監(jiān)控對象范圍 ? 針對多起家屬買賣股票案（如萬科）及杭蕭鋼構(gòu)證券事務(wù)代表內(nèi)幕交易案等事件，為防止內(nèi)幕交易隱性化發(fā)展，將上市公司董事、監(jiān)事及高管人員的配偶、證券事務(wù)代表及其配偶納入 敏感期禁止買賣 的監(jiān)控對象范圍。 ? 第四，因體例限制未并入。 ? 第三，因規(guī)則特點更適合以單行規(guī)則形式存在。 ? 第二，因規(guī)范交易所自身行為不適宜并入。 廢止規(guī)則 ? 廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則（主板規(guī)則） ? 2023年 8月 10日 《 深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引 》 深證上 〔 2023〕 92號 ? 2023年 9月 28日 《 深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引 》 （深證上〔 2023〕 118號） ? 2023年 1月 30日 《 深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法 》 （深證上 〔 2023〕 15號） ? 2023年 7月 11日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 1號－業(yè)績預(yù)告和業(yè)績快報 》 （深證上 〔 2023〕 71號 ） ? 2023年 8月 9日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 2號－股東和實際控制人信息披露 》 ? 2023年 8月 10日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 3號－股票交易異常波動 》 廢止規(guī)則？ ? 廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則（主板規(guī)則）（續(xù)） ? 2023年 5月 9日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 4號－證券投資 》 ? 2023年 5月 9日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 5號－傳聞及澄清 》 ? 2023年 5月 9日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 6號－重大合同 》 ? 2023年 10月 9日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 7號－會計政策及會計估計變更 》 ? 2023年 8月 27日 《 深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第 8號－衍生品投資 》 ? 2023年 5月 8日 《 關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行 上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見 的通知 》 已廢止的規(guī)則 ? 已廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則（主板 /中小板共用規(guī)則 ） ? 2023年 10月 23日 《 深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引 》（深證上 〔 2023〕 53號） ? 2023年 9月 22日 《 深圳證券交易所上市公司社會責(zé)任指引 》 （深證上〔 2023〕 115號） ? 2023年 2月 2日 《 深圳證券交易所上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)指引 》（深證上 〔 2023〕 12號） ? 2023年 9月 25日 《 深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引 》 （深證上 〔 2023〕 140號） ? 2023年 10月 24日 《 深圳證券交易所上市公司股東追加承諾業(yè)務(wù)管理指引 》 （深證上 〔 2023〕 150號） 未納入指引的規(guī)則 ? 第一，因適用對象不符未并入。 ? 對指導(dǎo)具體業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行批量廢止，另以備忘錄的形式規(guī)范。 ? 現(xiàn)有的單行規(guī)則形式，因其分散、繁多、系統(tǒng)性相對不足的特點，增加了監(jiān)管對象系統(tǒng)理解和遵守的難度。主板規(guī)范運作指引執(zhí)行 注意事項 公司管理部 2023年 8月 主要內(nèi)容 ? 《 主板規(guī)范運作指引 》 出臺背景 ? 《 主板規(guī)范運作指引 》 架構(gòu) ? 《 主板規(guī)范運作指引 》 須注意內(nèi)容 《 主板規(guī)范運作指引 》 出臺背景 1 出臺背景 ? 簡化本所規(guī)則層次 ? 修訂前本所上市公司監(jiān)管規(guī)則（不含部門名義發(fā)布的備忘錄和指南）共計 52件。其中，單獨適用于主板上市公司的業(yè)務(wù)規(guī)則 11件，單獨適用于中小板上市公司的業(yè)務(wù)規(guī)則 17件，兩個板塊均適用的 24件。 ? 修訂后，各個板塊規(guī)則內(nèi)容精煉、種類簡化、形式統(tǒng)一 ? 適應(yīng)不同板塊監(jiān)管差異化的需求 ? 整合現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則、保證監(jiān)管要求的延續(xù)性 ? 允許不同板塊監(jiān)管的差異化、適應(yīng)不同層次市場的需要 ? 相互借鑒成熟經(jīng)驗、取長補短 規(guī)則整合 ? 梳理納入、批量廢止 ? 對于全部或?qū)嵸|(zhì)性內(nèi)容被合并入指引的業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)行批量廢止。 ? 本次廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共 27件，其中單獨適用于主板上市公司的業(yè)務(wù)規(guī)則 12件，單獨適用于中小板上市公司的業(yè)務(wù)規(guī)則 10件，兩個板塊上市公司均適用的業(yè)務(wù)規(guī)則 5件。 ? 如保薦機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露工作指引等未全部并入。 ? 如： 《 上市公司信息披露考核辦法 》 、 《 紀(jì)律處分程序細(xì)則 》 等。 ? 如： 《 深交所獨立董事備案辦法 》 、 《 深交所上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法 》 等。 ? 如： 《 上市公司要約收購業(yè)務(wù)指引 》 、 《 上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引 》 、 《 上市公司以集中競價方式回購股份業(yè)務(wù)指引 》 等 。 ? 、監(jiān)事、高級管理人員和 證券事務(wù)代表及前述人員
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1