【正文】 部門長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取加快建設(shè)及有效運營基礎(chǔ)設(shè)施。這一模式特別強調(diào)共贏的理念、爭端的解決、公平公正及風險共擔，充分發(fā)揮公共部門與私營部門各自具有的優(yōu)勢，公共部門與市場機制的結(jié)合才能是平等公平的公司合作伙伴關(guān)系。 公私部門之間風險的轉(zhuǎn)移。(4) 公共部門融資和私人融資結(jié)合。(2)第11條 【公私合作制】投資機會+公共服務(wù)私營√√√√ 益BOT公共√√ 參與程度和獲益來源的不同 構(gòu)融資責任風 險關(guān)系協(xié)調(diào)前期投入控制權(quán)PPP公共部門共同共同強小共同私營部門共同共同強小共同BOT公共部門小小弱大小私營部門大大弱大大PFI公共部門最小最小最弱最小無私營部門最大最大最強最大全部 BOT模式下，公共部門與私營部門簽訂特許權(quán)協(xié)議——私營部門組建項目公司——由項目公司負責公共項目的運營建設(shè)，并從中獲得投資回報——把公共項目轉(zhuǎn)讓給公共部門。 PPP模式下，公共部門與私營部門合作成立項目公司——由項目公司實現(xiàn)公共項目的運營建設(shè)——投資回報歸私營部門——公共利益由公共部門享有。 模式結(jié)構(gòu)的不同(1) 相對而言，PFI、BOT的概念更強調(diào)公共部門發(fā)包（采購）項目的方式。 PFI強調(diào)的是私營企業(yè)在融資中的主動性和主導性。 (2) PPP概念更為廣泛，反映更為廣義的公私合營長期關(guān)系（如共享收益、共擔風險和社會責任），特別是在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)（如醫(yī)院、監(jiān)獄、學校等），它強調(diào)公共部門在項目公司中的所有權(quán)。 【三種項目模式的不同點 】第9條（1） 該模式強調(diào)的是私營企業(yè)在融資中的主動性和主導性，（2） 公共部門采用該模式的目的在于獲得有效的服務(wù)，而并非只在最終的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施的所有權(quán)。在這種模式下，公共部門發(fā)起項目，由財團進行項目建設(shè)運營，并按事先的規(guī)定提供所需的服務(wù)，公共部門在合同期限內(nèi)因使用承包商提供的設(shè)施而向其付款，在合同結(jié)束時，有關(guān)資產(chǎn)的所有權(quán)歸屬取決于原合同規(guī)定，留給承包商或交回公共部門。第8條其籌資方式是將傳統(tǒng)的股本投資與項目融資結(jié)合在一起的一種較新型的國際投融資方式。（2） 外國投資者以BOT模式進入，實質(zhì)上就是東道國公共部門授予外國投資者特許經(jīng)營權(quán)，以特許協(xié)議的方式將本屬于公共部門的一部分社會管理職能在一定期限內(nèi)轉(zhuǎn)給項目公司。 【 BOT項目模式】BOT是英文建設(shè)(Build)運營(Operate)移交（Transfer）的縮寫，是指公共部門通過合同授予私營企業(yè)一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，許可其融資和建設(shè)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準許其進行經(jīng)營管理和商業(yè)利用，如通過向用戶收取費用或出售項目產(chǎn)品等方式來清償貸款、回收投資并賺取利潤，特許期屆滿時將基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給公共部門。 采用該模式的目的是為了提供傳統(tǒng)上由東道國公共部門提供的公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，從而實現(xiàn)東道國公共部門的公共利益。（6） 使用許多合同文件，以合理分擔風險。（4） 項目的融資負債比一般較高，資金結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，多為中長期貸款，資金需求量大，風險也大，融資成本也相應(yīng)較高。建成項目投入使用所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量成為償還貸款和提供投資匯報的唯一來源。 特征（1） 最適用于自然資源開發(fā)項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目和其他公用事業(yè)項目。 海外公共工程項目模式比較第6條 【指引效力】 第 4條【我國部分關(guān)于外商投資項目的法規(guī)依據(jù)及國際公約】（示例）《國家計委、電力部、交通部關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知》《關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)進行項目融資有關(guān)事宜的通知》《國家計委、電力部、交通部關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知 》《境外進行項目融資管理暫行辦法》《對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問題的通知》《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營條例》《多邊投資擔保機構(gòu)公約》《解決國家與他國國民間投資爭端公約》《經(jīng)濟、社會、文化權(quán)利國際公約》《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)憲章》 需要遵守外事紀律與處理與東道國的關(guān)系。 法律查詢方法的不同。 辦理業(yè)務(wù)需要當?shù)芈蓭熍浜?。PPP項目的發(fā)包人一般為東道國政府，而投標人是投資母國的私人公司。第2條 【適用范圍】本指引旨在指導執(zhí)業(yè)律師、實習律師為企業(yè)海外PPP工程項目提供專項法律服務(wù)時的操作參考。 總則 國際商事仲裁38第二節(jié) 爭議解決方式3 第六章 爭議解決29第九節(jié)第八節(jié)第七節(jié)第六節(jié)第五節(jié)第四節(jié) 第一節(jié) 起草特許經(jīng)營協(xié)議22 中標20 第三節(jié) 開標19 第一節(jié) 投標準備16 第三節(jié) 起草意向書15 第一節(jié) 法律風險調(diào)查12 第三節(jié) PPP項目工程的特征9第三章 第一節(jié) 概念5 總則3第二章目 錄 律師承辦海外PPP工程項目業(yè)務(wù)操作指引 編委：北京市律師協(xié)會國際投資與貿(mào)易法律專業(yè)委員會二零一三年十一月第一章 海外工程項目模式之比較4 第二節(jié) 模式比較6 項目談判準備 11 第二節(jié) 法律風險匯總與分析15 第四節(jié) 簽署意向書15第四章 招標投標16 第二節(jié) 投標18第四節(jié)第五章 特許協(xié)議的簽署和公共部門授權(quán)19第二節(jié) 簽署特許經(jīng)營協(xié)議簽署23 特許經(jīng)營權(quán)的授予24 組建項目公司25 簽署協(xié)議群26 項目建設(shè)27 項目運營29 項目移交 29第一節(jié) 國際投資爭議30第三節(jié)第四節(jié) 國際投資爭端解決中心40第七章 附則40第一章第1條 【制定目的】指引律師了解海外PPP工程項目辦案流程，提升律師從事與海外PPP工程項目相關(guān)的法律事務(wù)的執(zhí)業(yè)水平，明確具體操作規(guī)范，北京市律師協(xié)會國際投資與貿(mào)易法律專業(yè)委員會特制訂本業(yè)務(wù)指引。第3條 【業(yè)務(wù)特點】。在談判地位、適用法律、合同簽署、生效條件等都與一般海外建設(shè)工程有著很大的差別。因為PPP項目一般適用東道國法律，而且涉及幾乎所有東道國法律，中國律師辦理此項業(yè)務(wù)必須有當?shù)芈蓭熍浜戏娇杀ＷC質(zhì)量，控制風險。承辦海外PPP項目，律師需要多種方法查詢東道國的法律，而不僅僅是中國的法律。因為PPP項目的發(fā)包方是東道國政府，經(jīng)濟和政治的關(guān)系很密切，因此，在處理特許經(jīng)營關(guān)系上，需要遵守外事紀律，處理好與東道國的關(guān)系。第5條 本操作指引為概述性指導，不具有強制性，僅供律師承辦海外PPP工程項目業(yè)務(wù)時參考使用。第二章 【PPP項目模式】 概念PPP項目是PublicPrivate Partnership工程項目的簡稱，是指公共部門（public）與私人部門（private）建立良好的合作伙伴關(guān)系（partnership），由私人建設(shè)和運營由公共部門發(fā)起的公共項目，從而達到為社會公眾提供產(chǎn)品或服務(wù)的一種合作模式。（2） 它利用項目的期望收益、資產(chǎn)和合同權(quán)益進行融資，債權(quán)人對項目發(fā)起人的其它資產(chǎn)僅有有限的追索權(quán)甚至沒有追索權(quán)。（3） 該融資模式不是主要依賴項目發(fā)起人的資信或涉及的有形資產(chǎn)，債權(quán)人主要考慮項目本身是否可行以及項目的現(xiàn)金流和收益是否足以償還貸款。所融資金?？顚Ｓ茫攧?wù)透明。 （5） 為了管理的方便，一般由項目發(fā)起人出一定資本金與其它股東一起成立項目公司，作為獨立的法人實體，并且是項目貸款的直接債務(wù)人，項目發(fā)起人對項目借款人（即項目公司）提供某種擔保，但一般不涉及項目的所有風險。（7） 使用較多保險，以規(guī)避不可抗力和政治等風險。 運營模式 PPP模式的分工特點是公共部門借助私營機構(gòu)的資本、管理技巧與市場經(jīng)驗、承擔主要風險的能力，提高公共服務(wù)的效率與品質(zhì)；私人部門運用自己的專業(yè)方面的實力，在PPP壟斷項目下從提供的公共產(chǎn)品或公共服務(wù)獲得利益。，投資東道國的公共部門與來自投資母國的私營部門建立長期合作伙伴關(guān)系，以“契約約束機制”督促私營部門按東道國公共部門規(guī)定的質(zhì)量、環(huán)境等標準進行公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。第7條 特征（1） 適用于規(guī)模宏大、投融資風險高、收入來源穩(wěn)定、通常為東道國帶有壟斷性經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施項目。（3） 是一種高風險的投資