客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷適用于自然人客戶(hù)-展示頁(yè)
2025-06-16 18:34本頁(yè)面
【正文】 退休D. 未婚，但有穩(wěn)定收入的工作E. 未婚，目前暫無(wú)穩(wěn)定收入的工作客戶(hù)簽署確認(rèn)本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。） 如果您曾經(jīng)從事過(guò)金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 10萬(wàn)元以?xún)?nèi)B. 10萬(wàn)元30萬(wàn)元C. 30萬(wàn)元100萬(wàn)元D. 100萬(wàn)元以上E. 從未投資過(guò)金融產(chǎn)品四、投資目標(biāo)1 您用于證券投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長(zhǎng)期——5年以上1 您打算重點(diǎn)投資于哪些種類(lèi)的投資品種？A. 債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類(lèi)投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類(lèi)投資品種C. 期貨、融資融券D. 復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品E. 其他產(chǎn)品.（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢(xún)以外，本公司保證不會(huì)將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。本公司建議：當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)您所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對(duì)您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開(kāi)展適當(dāng)性工作。本公司特別提醒您：本公司向客戶(hù)履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。附件4 產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于自然人客戶(hù)）客戶(hù)姓名： 資金賬號(hào)： 本問(wèn)卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類(lèi)別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向客戶(hù)履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司在此承諾，對(duì)于您在本問(wèn)卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。一、財(cái)務(wù)狀況 您的主要收入來(lái)源是：A. 工資、勞務(wù)報(bào)酬B. 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得C. 利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D. 出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E. 無(wú)固定收入 最近您家庭預(yù)計(jì)進(jìn)行證券投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車(chē)等固定資產(chǎn))的比例是：A．70%以上B．50%70% C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：A. 沒(méi)有B. 有，住房抵押貸款等長(zhǎng)期定額債務(wù)C. 有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)D. 有，親朋之間借款 您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額（包
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