215215律師事務(wù)所關(guān)于215215215215股份有限公司＿＿年度股票發(fā)行、上市的法律意見(jiàn)書(shū)-展示頁(yè)
2025-06-08 00:09本頁(yè)面
【正文】 本所根據(jù)《證券法》第十三條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)發(fā)行人提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下： 一、本次發(fā)行上市的授權(quán)和批準(zhǔn) 1．發(fā)行人的股東大會(huì)已依法定程序作出批準(zhǔn)發(fā)行上市的決議。 本法律意見(jiàn)書(shū)僅供發(fā)行人為本次股票發(fā)行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)發(fā)行人的行為以及本次申請(qǐng)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。 為出具本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，本所根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券管理部門的有關(guān)規(guī)定及本所與發(fā)行人簽訂的《股票發(fā)行與上市法律業(yè)務(wù)委托合同》之要求，對(duì)與出具本法律意見(jiàn)書(shū)有關(guān)的所有文件資料及證言進(jìn)行審查判斷，包括但不限于涉及授權(quán)與批準(zhǔn)、公司主體資格、實(shí)質(zhì)條件、公司的設(shè)立及獨(dú)立性、發(fā)起人、股本結(jié)構(gòu)及其演變、業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司的主要資產(chǎn)、重大債權(quán)債務(wù)、公司的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并、公司章程的制訂與修改、法人治理結(jié)構(gòu)、稅務(wù)、環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)、募集資金運(yùn)用、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、訴訟及招股說(shuō)明書(shū)法律評(píng)價(jià)等情況的文件、記錄、資料，以及就有關(guān)事項(xiàng)向發(fā)行人高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員進(jìn)行的必要的詢問(wèn)和調(diào)查。律師事務(wù)所關(guān)于股份有限公司＿＿年度股票發(fā)行、上市的法律意見(jiàn)書(shū)致：股份有限公司 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（“《公司法》”）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（“《股票條例》”）及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號(hào)公開(kāi)發(fā)行證券的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告》（“規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，律師事務(wù)所（“本所”）受股份有限公司（“公司”或“發(fā)行人”）委托，作為公司年度a種股票發(fā)行并上市（“本次發(fā)行”）的特聘法律顧問(wèn)，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。 本法律意見(jiàn)書(shū)是依據(jù)規(guī)則的規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見(jiàn)。 發(fā)行人保證已經(jīng)提供了本所認(rèn)為出具法律意見(jiàn)書(shū)所必需的、真實(shí)的原始材料、副本材料或者口頭證言；并保證上述文件和證言真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；文件上所有簽字與印章真實(shí)；復(fù)印件與原件一致。 本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告作為發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票所必備的法律文件，隨其他材料一同上報(bào)，并依法對(duì)其出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 本所同意發(fā)行人部分或全部在招股說(shuō)明書(shū)中自行引用或按中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核要求引用本法律意見(jiàn)書(shū)或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，本所有權(quán)對(duì)有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行再次審閱并確認(rèn)。 2．根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容合法有效。 二、發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格 1．發(fā)行人是經(jīng)________省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)______改股批［ ］____號(hào)《關(guān)于同意設(shè)立股份有限公司的批復(fù)》批準(zhǔn)、經(jīng)________省人民政府______政文______號(hào)《關(guān)于對(duì)股份有限公司設(shè)立的確認(rèn)函》確認(rèn)，以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，領(lǐng)有________省工商行政管理局頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（注冊(cè)號(hào)：____________________），具備發(fā)
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