【正文】 評價(jià)，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的；對影響防爆性能的例行試驗(yàn)，要求外協(xié)方進(jìn)行并確認(rèn)時(shí)，未在外協(xié)協(xié)議中明確規(guī)定的，不 符合符合要求；要求；缺少檢驗(yàn)合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；安標(biāo)受控零（元）部件外協(xié)時(shí)，缺少生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；外協(xié)的受控零（元）部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。 外協(xié)●①應(yīng)建立有外協(xié)管理文件； ●②應(yīng)定期對外協(xié)方進(jìn)行評價(jià)，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；●③外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；對影響防爆性能的例行試驗(yàn)，要求外協(xié)方進(jìn)行并確認(rèn)時(shí)，應(yīng)在外協(xié)協(xié)議中規(guī)定。●②應(yīng)有采購控制清單；●③應(yīng)定期對外購方進(jìn)行評價(jià)，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案；●④重要原材料、受控零（元）部件應(yīng)有采購合同，采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求，如影響隔爆性能的端子套、接線柱等必須有隔爆要求；●⑤部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時(shí)應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)；●⑥重要原材料、受控零（元）部件應(yīng)有檢驗(yàn)合格的證明，且滿足技術(shù)要求； ★⑦采購的安標(biāo)受控零（元）部件應(yīng)和備案材料一致；●⑧外購方產(chǎn)品未被使用超過一年的，須對外購方重新進(jìn)行評價(jià)。企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)同類非防爆產(chǎn)品，但防爆產(chǎn)品圖紙無明確標(biāo)識的，不符合要求。 圖紙●①涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外殼、引入裝置、接線端子、觀察窗、密封圈等）圖紙應(yīng)完整、有效；★②相關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；★③產(chǎn)品圖紙中涉及隔爆性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案；●④如同時(shí)生產(chǎn)同類非防爆產(chǎn)品，防爆產(chǎn)品圖紙應(yīng)有明確標(biāo)識。 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)★①產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；●②應(yīng)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)，包括、 等。4 技術(shù)文件管理 文件資料管理●①應(yīng)制定并實(shí)施技術(shù)文件和資料管理制度；●②技術(shù)文件和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄，受控文件應(yīng)有“受控”和唯一性標(biāo)識；●③應(yīng)建立圖紙更改制度，應(yīng)有圖樣更改通知單；●④檔案、技術(shù)、檢驗(yàn)、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)通知單要求及時(shí)做相應(yīng)更改，確保各部門圖紙等技術(shù)文件的統(tǒng)一性。5 / 53 培訓(xùn)■①應(yīng)制定并實(shí)施培訓(xùn)管理制度；■②應(yīng)有年度培訓(xùn)計(jì)劃，并明確培訓(xùn)要求；■③應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況；●④應(yīng)對從事特殊工種（電焊工、電工、起重設(shè)備操作工等）的人員進(jìn)行資格培訓(xùn)，并持證上崗；●⑤ 應(yīng) 有 與 產(chǎn) 品 相 關(guān) 的 礦 山 法 規(guī) 和 、標(biāo) 準(zhǔn) 的 培 訓(xùn) 及 記 錄 。 人員素質(zhì)●①相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)了解產(chǎn)品的安全性能；★②技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的隔爆安全性能及其影響因素，產(chǎn)品主要技術(shù)人員應(yīng)熟悉 ～2 等標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作；●③關(guān)鍵工序（如外殼焊接和隔爆結(jié)構(gòu)加工、組裝等）的生產(chǎn)人員應(yīng)該熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練；●④檢驗(yàn)人員應(yīng)該熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練。獲得專業(yè)技術(shù)職稱的在冊人員數(shù)量、學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限不滿足要求的，不合格。未制定管理文件或文件內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未依據(jù)實(shí)際情況安排內(nèi)部審核和管理評審的，不符合要求；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未及時(shí)制定、實(shí)施糾正措施并對實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的，不符合要求。質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)不健全或組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與實(shí)際不符，沒有完整有效的質(zhì)量管理體系文件的，不合格；體系文件可操作性差，與現(xiàn)行運(yùn)作不相符的，不符合要求；無明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，且未傳達(dá)至員工的，不符合要求；未建立質(zhì)量否決制度的，不符合要求。 不具備固定的生產(chǎn)場所，不能提供生產(chǎn)場所的合法證明文件的，不合格。營業(yè)執(zhí)照未在有效期內(nèi)的，不合格；生產(chǎn)的產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍內(nèi)的，不合格（另有規(guī)定的除外） 。 注冊資金不滿足要求的，不合格。對于基本符合和不符合的項(xiàng)目，需提出整改要求。五、否決項(xiàng)目的評審結(jié)論分為合格、不合格；考核項(xiàng)目和觀察項(xiàng)目的評審結(jié)論分為符合、基本符合、不符合。在否決項(xiàng)目合格的基礎(chǔ)上，現(xiàn)場評審結(jié)論按評審情況分為 A、B、C、D 四級，A 級為合格，B、C 級為整改后合格，D 級為不合格。三、根據(jù)《礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場評審管理細(xì)則》第十四條規(guī)定，根據(jù)各生產(chǎn)要素對產(chǎn)品安全性能的影響程度，將現(xiàn)場評審規(guī)范中的評審項(xiàng)目分為否決項(xiàng)目（21 項(xiàng)） 、考核項(xiàng)目（69 項(xiàng)）和觀察項(xiàng)目（15 項(xiàng)） ，在評審規(guī)范中分別用“★”、 “●”、 “■”加以標(biāo)識。1 / 53 隔爆型電氣產(chǎn)品現(xiàn)場評審準(zhǔn)則（試行）安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心2022 年 5 月2 / 53隔爆型電氣產(chǎn)品現(xiàn)場評審準(zhǔn)則（試行）說 明一、本準(zhǔn)則根據(jù)《安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范（2022 版） 》制定，適用于隔爆型、隔爆兼本質(zhì)安全型和防爆特殊型電氣產(chǎn)品的安標(biāo)評審；涉及本質(zhì)安全型的特殊要求，在相應(yīng)的專用評審要求中規(guī)定。二、隔爆型電氣產(chǎn)品現(xiàn)場評審準(zhǔn)則由隔爆型電氣產(chǎn)品現(xiàn)場評審?fù)ㄓ靡蠛透舯碗姎猱a(chǎn)品現(xiàn)場評審專用要求兩部分組成。四、根據(jù)《礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場評審管理細(xì)則》第十六條規(guī)定，現(xiàn)場評審實(shí)行量化評定。評審結(jié)論判定規(guī)則如下：A 級：考核項(xiàng)目中無不符合項(xiàng)；B 級： 考核項(xiàng)目中不符合項(xiàng)數(shù)不超過 10%；C 級： 考核項(xiàng)目中不符合項(xiàng)數(shù)不超過 20%；3 / 53D 級：考核項(xiàng)目中不符合項(xiàng)數(shù)超過 20%。其中， “基本符合” 表示該項(xiàng)目評審內(nèi)容的符合度達(dá)到 80%以上，5 個(gè)“基本符合”等效于 1 個(gè)“不符合”。隔爆型電氣產(chǎn)品現(xiàn)場評審?fù)ㄓ靡螅ㄔ囆校锓駴Q項(xiàng) ●考核項(xiàng) ■觀察項(xiàng)序號 項(xiàng)目名稱 評審內(nèi)容及要求 評審考核標(biāo)準(zhǔn)1 機(jī)構(gòu) 注冊資金 ★法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應(yīng)符合要求。 生 產(chǎn) 合 法 性 ★①營業(yè)執(zhí)照應(yīng)在有效期內(nèi)；★②所生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)。 生產(chǎn)場所 ★應(yīng)具備產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的固定場所，有生產(chǎn)場所的合法證明文件。2 管理體系4 / 53 體系文件★①應(yīng)有健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)以及完整有效的質(zhì)量管理體系文件；●②質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；●③應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并傳達(dá)至全體員工；●④應(yīng)建立質(zhì)量否決制度。 內(nèi)部審核與管理評審■①應(yīng)有內(nèi)部審核、管理評審制度；■②應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況安排內(nèi)部審核和管理評審，每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審；■③產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗(yàn)項(xiàng)目、生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序、用戶質(zhì)量反饋意見等；■④對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)制定、實(shí)施糾正措施，并對實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3 人員 技術(shù)人員 ★應(yīng)具有一定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱的在冊技術(shù)人員，其學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限應(yīng)符合要求。評審時(shí)，企業(yè)需提供相關(guān)證明文件。 生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人對產(chǎn)品安全性能不了解的，不符合要求； 技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品的隔爆安全性能及其影響因素的，不合格；產(chǎn)品主要技術(shù)人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作的，不合格；關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合要求；檢驗(yàn)人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合要求。缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無年度培訓(xùn)計(jì)劃的，不符合要求；無人員培訓(xùn)狀況記錄的，不符合要求；從事特殊工種的人員未經(jīng)過資格培訓(xùn)即上崗的，不符合要求；培訓(xùn)內(nèi)容不全面的，不符合要求。缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；缺少記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺的，受控文件無標(biāo)識的，不符合要求；未建立圖紙更改制度的或制度有嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；有關(guān)部門的圖紙等技術(shù)文件未及時(shí)統(tǒng)一進(jìn)行更改，技術(shù)文件不一致的，不符合要求。產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)的，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；不能提供產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)的，不符合要求。涉及隔爆安全性能的零部件圖紙不完整、無效的，不符合要求；相關(guān)圖紙未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案的，不合格。6 / 535 供方 采購●①應(yīng)有原材料、受控零（元）部件采購管理文件；在制造后不能通過檢驗(yàn)來驗(yàn)證其符合性的項(xiàng)目，采購文件應(yīng)明確對供方的質(zhì)量程序、資源和工藝文件進(jìn)行評價(jià)，如澆封部件、注塑外殼。沒有原材料、受控零（元）部件采購管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，采購文件對在制造后不能通過檢驗(yàn)來驗(yàn)證其符合性的質(zhì)量程序、資源和工藝文件等未明確規(guī)定進(jìn)行供方評價(jià)的，不符合要求；沒有采購控制清單的，不符合要求；未定期對外購方進(jìn)行評價(jià)，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；無采購合同，采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求；重要原材料、受控零（元）部件無檢驗(yàn)合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；采購的安標(biāo)受控零（元）部件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；外購方產(chǎn)品未被使用超過一年，未對外購方重新進(jìn)行評價(jià)的，不符合要求?！瘼軕?yīng)有外協(xié)件檢驗(yàn)合格證明，且滿足技術(shù)要求；●⑤安標(biāo)受控零（元）部件外協(xié)時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù)要求；★⑥外協(xié)的受控零（元）部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。6 生產(chǎn)過程控制7 / 53 生產(chǎn)能力★①生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；★②生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)關(guān)鍵零（元）部件的能力，并具備成品總裝條件。不能生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)關(guān)鍵零部件或生產(chǎn)場所不具備成品總裝條件的，不合格。無設(shè)備管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；設(shè)備不齊全，未建立設(shè)備臺(tái)賬的，不符合要求；生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格；缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺(tái)賬的，不符合要求；缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，不符合要求。工藝文件不滿足技術(shù)要求或存在嚴(yán)重欠缺的，澆封填料無澆封工藝文件或未按工藝文件執(zhí)行的，不符合要求；無工藝文件明細(xì)表的，不符合要求；無產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖） ，未確定關(guān)鍵工序的，不符合要求。開展檢驗(yàn)工作的，不符合要求；沒有重要檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求；沒有重要原材料、外購（協(xié)）件檢驗(yàn)規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；沒有工序檢驗(yàn)規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；沒有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的出廠檢驗(yàn)規(guī)程的，不符合要求。未按要求配備檢驗(yàn)、測試設(shè)備和器具并建立臺(tái)帳的，不符合要求；出廠檢驗(yàn)的設(shè)備、器具及其精度、能力不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的，不合格；未按規(guī)定定期檢定或超過檢定有效期的，未對計(jì)量設(shè)備、器具進(jìn)行有效標(biāo)識的，不符合要求；對沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具和設(shè)備，未進(jìn)行校準(zhǔn)的，不符合要求；未進(jìn)行追溯評定或缺少評定記錄的、未采取適當(dāng)措施的，不符合要求；“證件”不全或超過有效期的，缺操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。無原材料、外購件進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄、關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄的；或記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在嚴(yán)重欠缺的；經(jīng)檢查核實(shí)，檢驗(yàn)記錄被確認(rèn)為虛假記錄的，不符合要求；現(xiàn)場出廠檢驗(yàn)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，出廠檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目、人員、環(huán)境、方法、操作不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，不符合要求；不按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，無出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告的；經(jīng)檢查核實(shí)，出廠檢驗(yàn)記錄被確認(rèn)為虛假記錄的，不合格；涉及安全性能的參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格；9 產(chǎn)品標(biāo)識★①應(yīng)在成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)識；●②產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識應(yīng)符合 AQ1043 要求；●③安全標(biāo)志標(biāo)識應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；●④銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。10 庫房管理 管理制度 ■應(yīng)制定并實(shí)施出入庫、貯存管理制度。 原材料及外購件●①原材料、外購（協(xié)）件應(yīng)擺放整齊，標(biāo)識清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；●②易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品應(yīng)單獨(dú)存放，貯存條件應(yīng)符合要求（如化學(xué)品存放的溫、濕度要求等） ；■③有原材料及外購（協(xié)）件臺(tái)賬，賬物相符；出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)；●④貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。 半成品、成品庫■①半成品、成品應(yīng)分類存放、擺放整齊；■②成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；■③應(yīng)有成品臺(tái)帳，帳物相符；●④貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。11 質(zhì)量信息反饋與服務(wù) 管理制度 ■應(yīng)建立并實(shí)施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)管理制度。 記錄 ■①應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄；■②應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺(tái)帳。10 / 5312 不合格品控制及糾正、預(yù)防 不合格品控制●①應(yīng)制定并實(shí)施不合格品控制的管理文件；●②應(yīng)任命不合格品處置的負(fù)責(zé)人，明確不合格品標(biāo)識、記錄和處置負(fù)責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限；●③應(yīng)有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接收應(yīng)有批準(zhǔn)手