【正文】 有制度增量就沒(méi)有利益增量。制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著最重要的作用，而制度創(chuàng)新則是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。新制度正是知識(shí)增量最重要的一部分。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論的一條重要規(guī)律就是：優(yōu)先發(fā)展新制度。原因就在于，當(dāng)時(shí)中國(guó)忽視了落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)，即忽視了物質(zhì)性知識(shí)儲(chǔ)備水平。這在相當(dāng)大程度上是蘇聯(lián)最后走向解體的一個(gè)經(jīng)濟(jì)因素。由于蘇聯(lián)在建立時(shí)也是一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)，它通過(guò)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和軍事工業(yè)而建立了一個(gè)相對(duì)完整的工業(yè)化體系。中國(guó)改革的目的不僅要建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而且要把落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)變成一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)國(guó)。這樣的制度設(shè)置是與實(shí)際目標(biāo)背道而馳的。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度重新設(shè)置的過(guò)程啟動(dòng)早而建成晚，主要是因?yàn)橹袊?guó)在進(jìn)行制度設(shè)置的過(guò)程中，特別尊重知識(shí)存量尤其是觀念方面的知識(shí)存量。但是，在毫無(wú)知識(shí)存量的前提下而重新進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制度的設(shè)置，那么這種新的經(jīng)濟(jì)制度能夠發(fā)揮積極的功能是值得懷疑的。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，觀念在社會(huì)化發(fā)展進(jìn)程中有很大的慣性，作為非正式制度在制度變遷中的影響也是長(zhǎng)期的，因而更新觀念和提升觀念知識(shí)的儲(chǔ)備水平，不可能一蹴而就。因此，十四大正式提出經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。1992年2月，鄧小平南方講話關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的精辟論斷，把中國(guó)社會(huì)關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念知識(shí)儲(chǔ)備水平提到最高水平。雖然還是“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”，但在機(jī)制運(yùn)行上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)較大規(guī)模地采用了市場(chǎng)調(diào)節(jié)的方式。這種認(rèn)識(shí)雖然突破了把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同商品經(jīng)濟(jì)對(duì)立起來(lái)的傳統(tǒng)觀念，但“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的觀念仍然沒(méi)有被接受?！雹岬?，由于當(dāng)時(shí)中國(guó)社會(huì)觀念上的知識(shí)儲(chǔ)備還遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到這一水平，因此中國(guó)在實(shí)踐中僅僅是非常有限地吸納了“商品經(jīng)濟(jì)”的成分，即推行“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的經(jīng)濟(jì)政策。長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的認(rèn)識(shí)受到蘇聯(lián)很深的影響，社會(huì)主義公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)立的觀念是根深蒂固的。中國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡所面對(duì)的最大現(xiàn)實(shí)是觀念問(wèn)題，即社會(huì)主義公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的觀念是否成為全國(guó)上下的共識(shí)。⑦制度設(shè)置的過(guò)程離不開(kāi)初始條件，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的過(guò)程，最大的特點(diǎn)是對(duì)自身的初始條件非常敏感。實(shí)際上，中俄向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的最大區(qū)別在于，俄羅斯摧毀了原有的知識(shí)存量，因而是“休克療法”，而中國(guó)則充分尊重知識(shí)存量，把既有的知識(shí)存量作為制度設(shè)置的基礎(chǔ)，這樣其過(guò)程就表現(xiàn)出漸進(jìn)式的特征。那么，為什么中國(guó)的方式被稱為漸進(jìn)主義的方式呢？⑤不少學(xué)者以過(guò)渡的時(shí)間和速度來(lái)評(píng)判過(guò)渡方式，過(guò)渡時(shí)間短、速度快就是“大爆炸式”的，反之則是漸進(jìn)主義方式。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡，根據(jù)已有的歷史實(shí)踐大致有兩種方式，即“大爆炸式”的“休克療法”和漸進(jìn)主義的方式。從這個(gè)角度來(lái)看，中國(guó)模式也就是中國(guó)在改革過(guò)程中的一種制度設(shè)置安排，即是在保持中國(guó)社會(huì)既有知識(shí)存量的基礎(chǔ)上而進(jìn)行的一種制度設(shè)置。一 制度設(shè)置：特別重視知識(shí)存量制度是指人們?cè)谛袨橹兴餐袷氐霓k事規(guī)程或行為準(zhǔn)則。從這個(gè)角度來(lái)看，改革的方式并沒(méi)有對(duì)與錯(cuò)之分，關(guān)鍵是要看改革的方式是否符合國(guó)情，只要符合本國(guó)國(guó)情，無(wú)論是保存知識(shí)存量的漸進(jìn)式改革，還是摧毀知識(shí)存量的激進(jìn)式改革，在世界經(jīng)濟(jì)史上都有成功的個(gè)案。也就是說(shuō)，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利水平的單維度來(lái)理解改革可能也是不合時(shí)宜的。改革是否成功往往是通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)衡量。本文所考察的制度與知識(shí)的關(guān)系不僅強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新中增量知識(shí)的重要性，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)存量知識(shí)對(duì)制度變遷同樣發(fā)揮著十分重要的作用。制度學(xué)派主張從制度的角度來(lái)理解制度變遷，有的學(xué)者如諾斯與托馬斯等制度主義者認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，他們是“制度決定論”者。從知識(shí)的角度來(lái)理解中國(guó)改革，主要是分析中國(guó)改革在處理存量知識(shí)與增量知識(shí)的關(guān)系對(duì)改革的經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生哪些影響。后來(lái)，也有學(xué)者如拉坦在研究制度變遷時(shí)提及知識(shí)對(duì)制度績(jī)效和制度創(chuàng)新的重要性，但他所說(shuō)的知識(shí)特指社會(huì)科學(xué)知識(shí)，認(rèn)為社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步為制度創(chuàng)新提供了可能。決定經(jīng)濟(jì)績(jī)效和知識(shí)技術(shù)增長(zhǎng)率的是政治經(jīng)濟(jì)組織”。諾斯在分析經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(即制度)變化的原因時(shí)，不僅涉及了收益(即利益)問(wèn)題，而且也指出知識(shí)的重要性。從知識(shí)的角度來(lái)理解制度變遷，學(xué)術(shù)界的成果所見(jiàn)不多。但是，制度創(chuàng)新并非是毫無(wú)依據(jù)的，必須要在一定的知識(shí)存量的基礎(chǔ)上才能確保制度創(chuàng)新的成功，否則制度創(chuàng)新會(huì)引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩和政治危機(jī)。因此，制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到至關(guān)重要的作用。這一復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐過(guò)程涉及兩個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題：制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。①這里我們暫且不去討論“中國(guó)模式”(或中國(guó)道路)是否存在的問(wèn)題，即便存在，僅僅用這樣一個(gè)概念來(lái)理解中國(guó)的改革，筆者認(rèn)為這也是不科學(xué)的，它會(huì)導(dǎo)致對(duì)中國(guó)改革的理解的片面化。中國(guó)改革論壇網(wǎng) 作者：知識(shí)、制度、利益：理解中國(guó)改革的三個(gè)維度20130829 09:58來(lái)源：胡鍵中國(guó)的改革是一個(gè)非常復(fù)雜的實(shí)踐過(guò)程，但近年來(lái)對(duì)中國(guó)改革的理解越來(lái)越簡(jiǎn)單化，甚至僅僅用“中國(guó)模式”或“中國(guó)道路”之類的概念來(lái)概括中國(guó)改革這一復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐。中國(guó)的改革是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的整體性制度變遷；同時(shí)也是對(duì)全體社會(huì)成員的重大利益調(diào)整。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，制度變遷是經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的核心，只有在有效的制度之下才能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則是確保利益增長(zhǎng)的必要手段，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的整體性增長(zhǎng)和社會(huì)福利的提高?；诖?，本文將從知識(shí)、制度和利益三個(gè)維度來(lái)理解中國(guó)的改革。20世紀(jì)80年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯他認(rèn)為，“除非基礎(chǔ)知識(shí)存量增長(zhǎng)，否則，新技術(shù)發(fā)明最終將陷入收益遞減”，“知識(shí)存量和技術(shù)存量擴(kuò)大人類福利的范圍，但它們不決定人類在那些范圍內(nèi)怎樣達(dá)到成功。②從諾斯的這段話來(lái)看，我們可以作出這樣的推論：其一，知識(shí)會(huì)直接影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效和社會(huì)福利；其二，知識(shí)并不決定經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革方式；其三，諾斯所說(shuō)的知識(shí)并不包括制度和技術(shù)，而僅僅是指科學(xué)知識(shí)。③本文所指的知識(shí)不僅包括一般意義上的科學(xué)知識(shí)，也包括制度和利益。制度是理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，制度包括作為正式制度安排的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和作為非正式制度安排的道德倫理、習(xí)慣、習(xí)俗等文化因素。④然而，制度主義主要強(qiáng)調(diào)制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，并不在意作為知識(shí)一部分的制度在變遷中如何對(duì)待存量知識(shí)，而更多的是關(guān)注增量知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。利益一般而言是制度變遷的目標(biāo)訴求，它通過(guò)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和福利水平表現(xiàn)出來(lái)。幾乎所有研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論的成果都不得不關(guān)注經(jīng)濟(jì)績(jī)效和福利水平，但影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的因素并非一個(gè)而是多個(gè)，有的情況下，改革的方式不變，受其他因素的影響，有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的衰退。不過(guò)，本文反過(guò)來(lái)理解，符合國(guó)情的改革方式一定能增進(jìn)社會(huì)福利和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這里所謂的成功與否，即是指國(guó)家建立了有效的制度，并且能夠通過(guò)制度持久性地發(fā)揮作用而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。更通俗地講，制度就是社會(huì)成員的行為規(guī)范或共同認(rèn)可的模式。眾所周知，中國(guó)的改革是一次前所未有的制度設(shè)置，它至少包含著兩個(gè)并行不悖的過(guò)程或者說(shuō)是一個(gè)過(guò)程的兩個(gè)方面，即從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡和從落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型。這正好可以與俄羅斯和中國(guó)的實(shí)際相對(duì)應(yīng)。⑥這只是表象，并沒(méi)有觸及其實(shí)質(zhì)。所謂知識(shí)存量是指在某一時(shí)點(diǎn)上社會(huì)總體所具有的知識(shí)總量，或者說(shuō)是某一系統(tǒng)特定時(shí)點(diǎn)的知識(shí)儲(chǔ)備水平。⑧這種初始條件就是知識(shí)儲(chǔ)備水平。這是決定中國(guó)選擇過(guò)渡方式的決定性因素。早在1979年，鄧小平就說(shuō)過(guò)：“社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。1984年10月，中國(guó)共產(chǎn)黨十二屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于經(jīng)