【正文】 協(xié)議訂立的目的、依據與原則 鑒于甲方依據 《委托管理協(xié)議》 的約定委托 丙方 擔任甲方的 管理人 ，對外代表 甲方 管理和運作 基金 資產 ， 同時為保障資產安全，委托乙方作為 基金 資產的托管人， 各方 經友好協(xié)商，依據《 中華人民共和國合同法》等中國有關法律法規(guī)的 規(guī)定訂立本協(xié)議； 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在 基金 資產的保管、 基金 資產的投資運作和監(jiān)督、 基金 資產日常劃撥等事宜中的權利、義務和責任，確保 基金 資產的安全，保護 基金 及 其出資人 的合法權益。 本協(xié)議所有附件構成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。 “管理人 ”指 根據《委托管理協(xié)議》的規(guī)定， 負責 甲方 日常經營事務管理 的人 ， 即 本協(xié)議丙方 。 “《合伙 協(xié)議》 ”合伙制組織形式的甲方各合伙人簽署的、規(guī)定合伙企業(yè)設立、合伙事務執(zhí)行等經營管理的《 合伙協(xié)議 》 。 “出資人 ”指作為 甲方 出資持有者而登記于 甲方出資人 名冊的各方 投資人 ?！尽炕鸷汀尽炕鸸芾砣伺c【】銀行之資金保管協(xié)議 1 【】基金 和【】基金管理人 與 【】銀行 之 資金保管 協(xié)議 （示范文本） 【】 年 【】 月 【】 日 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 2 目 錄 第一章 協(xié)議當事人 .....................................................................................................................3 第二章 釋義 .................................................................................................................................3 第三章 協(xié)議訂立的目的、依據與原則 .....................................................................................4 第四章 當事人權利與義務 .........................................................................................................5 第五章 基金（甲方）資產的保管 .............................................................................................9 第六章 劃款指令的發(fā)出、確認和執(zhí)行 ...................................................................................13 第七章 基金投資監(jiān)督 ...............................................................................................................16 第八章 非投資資金劃撥與監(jiān)督 ...............................................................................................17 第九章 基金會 計核算、賬目核對和年檢審計 .......................................................................18 第十章 資產保管報告 ...............................................................................................................19 第十一章 基金有關文件檔案的保存 .......................................................................................20 第十二章 基金可分配資金的 分配 ...........................................................................................20 第十三章 基金的費用與績效分成支付 ...................................................................................21 第十四章 甲方終止與清算 .......................................................................................................24 第十五章 禁止行為與違約責任 ...............................................................................................25 第十六章 保密 ...........................................................................................................................25 第十七章 不可抗力 ...................................................................................................................26 第十八章 退任、提前終止與更換 ...........................................................................................26 第十九章 爭議的處理 ...............................................................................................................27 第二十章 協(xié)議的效力及其他事項 ...........................................................................................28 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 3 第一章 協(xié)議當事人 本 協(xié)議由以下 三方 當事人簽署： 甲方 （委托人） ： 名稱： 【】基金（公司制 或合伙制 ） 授權 代表： 注冊地址： 聯系人： 聯系電話： 乙方 （托管 人 ） ： 名稱： 【】銀行 授權 代表： 注冊地址： 聯系人： 聯系電話： 丙方（管理人） ： 名稱： 【】基金管理人（公司制或合伙制） 授權 代表： 注冊地址： 聯系人： 聯系電話： 第二章 釋義 本 協(xié)議 中除非另有所指，下列詞語具有以下含義： “協(xié)議各方 ”指本協(xié)議 各方 當事人。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 4 “基金 ”指 【】基金 ，即本協(xié)議 甲方 。 “《章程》 ”指 公司制組織形式的 甲方各股東簽署的 公司章程。 “《委托管理協(xié)議》 ” 指甲方與丙方簽署的、甲方委托丙方對基金進行日常經營管理的《委托管理協(xié)議》及相關補充協(xié)議（如有）。 “委派代表 ”指 管理人 授權 的有權簽字人 和指令簽發(fā)人 。本協(xié)議的標題僅為方便檢索而設，不用作對本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何 方式影響本協(xié)議的規(guī)定。 為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方 面的優(yōu)勢，經協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實信用原則達成本協(xié)議。 第四章 當事人權利與義務 甲方的權利與義務 甲方的權利 1) 委托乙方 按本協(xié)議的約定擔任基金托管人 ； 2) 享有 基金 財產的所有權； 3) 取得基金資產運作 的投資收益； 4) 檢查乙方對基金資產 的托管運作情況； 5) 獲取基金 業(yè)務及財務狀況的資料； 6) 乙方在履行本協(xié)議過程中有過錯或 甲方 認為乙方不能勝任托管職責時，更 換托管人； 7) 授權 丙方 根據本 協(xié)議 的有關規(guī)定 代表 甲方向乙方發(fā)出劃款指令； 8) 本協(xié)議規(guī)定的其他權利 。 乙方的權利和義務 乙方的權利： 1) 接受 甲方 的委托，根據本協(xié)議及相關附件的約定，在 甲方 授權范圍內行使對 托管 資產的保管權； 2) 根據本協(xié)議監(jiān)督 丙方 的投資運作行為； 3) 根據本協(xié)議規(guī)定 按期收取托管費 等相關費用 ； 4) 法律 、 法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權利。但 乙方對 甲方 資產的托管并非對 甲方 投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔 甲方的投資風險； 2) 配備足夠的、合格的、熟悉托管業(yè)務的專職人員，負責 甲方 托管事宜 ， 配備符合監(jiān)管機構要求的、合格的清算交割系統(tǒng)，配備符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與托管業(yè)務有關的其他設旋，配備完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度，對負責資產托管的專職人員的行為進行事先控制和事后監(jiān) 督，防范和減少風險 ； 3) 分別為甲方設立支出賬戶和收入賬戶，嚴格按 “收支兩條線 ”保管基金資產，除進行可分配資金分配外，收入賬戶只收不支，支出賬戶只支不收 ； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 7 4) 按 約定的劃款指令授權書、 丙方委派代表簽發(fā) 發(fā)出的有效劃款指令、投資決策委員會決議等必備文件在支出賬戶內辦理經審查合格的資金支付。發(fā)現劃款指令違法違規(guī)、違反 基金《章程》（或 《 合伙協(xié)議 》 ） 或本協(xié)議有關 規(guī)定的，不予執(zhí)行并及時向 丙方 發(fā)送提示函，若 丙方 未予合理處理 則 應及時 報告 甲方 ； 6) 按丙方指令在收入賬戶內辦理投資本金、收益和其他款項回收， 按約定的《投資回收與分配合規(guī)性審查表》、收款指令和證明文件等 嚴格審查付款方和付款時間； 7) 嚴格監(jiān)督收入賬戶內資金，除非有甲方董事 長簽字 ，收入賬戶內資金不得進行除投資回收資金分配外的任何其他支付。 8) 按照甲方審核通過 的會計制度和會計核算方法，為甲方資產建立獨立的資產會計賬簿并獨立核算， 對甲方資產建立獨立保管賬冊，逐筆登記每筆資金收支并定期對賬， 定期復核由 丙方 制作的財務報表； 9) 保證 甲方 托管 資產與乙方自有資產之間以及與乙方其他托管資產之間相互獨立 ，建立資產保管防火墻； 10) 根據本協(xié)議的約定，按時向甲方出具 季度、中期和年度 《基金資產保管 報告 》 。 11) 應將任何與 甲方 投 資有關的會計記錄、賬冊和檔案保存至少 十 二 年 ； 12) 根據 基金《章程》（或 《合伙協(xié)議》 ） ，在 甲方 期限屆滿或 甲方 提前終止后協(xié)助進行 甲方 的清算； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 8 13) 協(xié)助 甲方進行 年檢和報稅 ； 14) 隨時 接受甲方或 丙方 ，或其委托的律師、會計師等專業(yè)人士查核與本協(xié)議有關的各項表冊、資料、記錄、文件； 15) 配合 國投高科 或其授權代理人對托管的甲方資產進行定期和不定期的凈值評估以及對乙方自身和丙方所做的履職評估，提供評估所需資料和必要的工作便利； 16) 以專業(yè)的水平保管甲方及 其出資人 交付的文件、資料、印章，非經合法有效授權，不得 擅用； 17) 經甲方合理要求的與甲方業(yè)務相 關的其他事項； 18) 協(xié)助 丙方 辦理甲方投資項目變現，具體事宜協(xié)商確定； 19) 未經甲方事先書面同意， 不得為自己及任何第三人謀取利益， 不得將托管業(yè)務轉委托給第三人； 20) 根據國家法律、法規(guī)有關規(guī)定及乙方人的信貸 政策，優(yōu)先考慮為甲方 投資的項目提供融資； 21) 法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務或本協(xié)議約定的其他義務 。 丙方的義務： 1) 根據本協(xié)議的約定接受乙方 對 與甲方資產有關的 投資支付、投資退出與其他款項回收、可分配資金分配支付等事項的 監(jiān)督； 2) 在 甲方 存續(xù)期內披露任何與本協(xié)議有關的乙方的信息，應提前書面通知乙方； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 9 3) 在合法合規(guī)的前提下，應乙方要求提供開展托管業(yè)務各項必須的協(xié)助； 4) 丙方在管理和運用 甲方 資產的過程中應當遵守相關的法律法規(guī)規(guī)章； 5) 因自身過錯導致 甲方 資產損失的，承擔直接損失的賠償責任； 6) 根據乙方的要求，提供與資產托管業(yè)務相關的必要財務資料； 7) 依照本協(xié)議約定向乙方提供與基金托管義務有關的各類合同、憑證、證明 、證書； 8) 對乙方 按本協(xié)議所做 的托管行為進行監(jiān)督； 9）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定