【正文】 措施計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。是否按期召開(kāi)安全生產(chǎn)工作會(huì)？?jī)?nèi)容是否包含：對(duì)企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與激勵(lì)；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注會(huì)議準(zhǔn)備是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議進(jìn)行管理？明確了會(huì)議的類(lèi)別、召開(kāi)頻率、組織與實(shí)施要求、處置與跟蹤？組織安全生產(chǎn)會(huì)議時(shí)，是否明確了召開(kāi)時(shí)間與地點(diǎn)、主持人與參會(huì)人員、會(huì)議目的與議題、會(huì)議材料準(zhǔn)備要求、會(huì)議實(shí)施的資源需求等？。是否完成了工作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)了年度目標(biāo)與指標(biāo)？是否每年對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性與合理性進(jìn)行回顧？是否真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)控制需要和績(jī)效水平；是否與企業(yè)實(shí)際狀況相適應(yīng)。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施與監(jiān)測(cè)、回顧等方面的工作進(jìn)行管理？是否分層、分級(jí)設(shè)定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)并文件化？目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、承接了上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)項(xiàng)目設(shè)定和分類(lèi)的合理性？目標(biāo)和指標(biāo)值的合理和可行性，權(quán)重的適宜性？是否關(guān)注：持續(xù)改進(jìn)的要求；管理評(píng)審的結(jié)果；績(jī)效評(píng)估的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果；相關(guān)方的滿(mǎn)意度；同類(lèi)企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平；是否考慮所需控制的風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)績(jī)效而制定目標(biāo)與指標(biāo)？目標(biāo)與指標(biāo)是否可測(cè)量？安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)了以下方面？改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；對(duì)事故、事件控制的期望；對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注識(shí)別與獲取是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識(shí)別、獲取、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？ 企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫(kù)？數(shù)據(jù)庫(kù)是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)考慮國(guó)際慣例。領(lǐng)導(dǎo)層；管理層；執(zhí)行層。企業(yè)是否在新員工入職前進(jìn)行方針的培訓(xùn)? 相關(guān)年度培訓(xùn)、會(huì)議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容？管理者及員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？方針修改后是否正式發(fā)布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂是否每年通過(guò)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議或管理評(píng)審等對(duì)方針進(jìn)行回顧，確保了方針的適宜性？國(guó)家或上級(jí)政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時(shí)是否進(jìn)行了回顧或修訂？企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？（170分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。包括：遵守國(guó)家法律、法規(guī)的承諾；發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；對(duì)安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾；客戶(hù)、員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求。 目錄第一單元 安全管理 2（85分） 2（170分） 2（140分） 3 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225分） 4 安全生產(chǎn)會(huì)議（85分） 5 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（85分） 6 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分） 7 流程與變化管理（125分） 10 安全生產(chǎn)信息溝通（125分） 11 供應(yīng)商與分包商管理（170分） 12 安全科技（45分） 14 工余安健環(huán)（45分） 15第二單元 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 16（200分） 16（不作審核要求） 18（不作審核要求） 18（800分） 18（250分） 20第三單元 應(yīng)急與事故管理 22（500分） 22（500分） 25第四單元 作業(yè)環(huán)境 29（100分） 29（60分） 30（90分） 31（80分） 32（80分） 33（40分） 34（150分） 35 安保管理（80分） 36第五單元 生產(chǎn)用具 38（100分） 38（100分） 39 特種設(shè)備（120分） 41 測(cè)試設(shè)備（100分） 42（110分） 4平臺(tái)、腳手架（100分） 43 機(jī)動(dòng)車(chē)輛（100分） 44第六單元 生產(chǎn)管理 45（ 不作審核要求） 45（1000分） 45（聯(lián)）網(wǎng)管理（不作審核要求） 49（不作審核要求） 49（不作審核要求） 49（不作審核要求） 49（800分） 49 物資與倉(cāng)儲(chǔ)管理（150分） 51第七單元 職業(yè)健康 55（300分） 55（80分） 57第八單元 能力要求與培訓(xùn) 58 員工選聘（80分） 58 能力與意識(shí)提升（400分） 60第九單元 檢查、審核與改進(jìn) 61 檢查（260分） 61 審核（230分） 63 糾正與預(yù)防（210分） 66第一單元 安全管理（85分）目的: 體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。分包單位1年內(nèi)工作小時(shí)數(shù)以實(shí)際在本單位工作人數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。SECP績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：認(rèn)可等級(jí)過(guò)程管理得分率％工傷意外率（DIFR）五鉆≥95≤１四鉆≥80≤２三鉆≥65≤３兩鉆≥55≤４一鉆≥50≤５其中：當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時(shí)，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時(shí)，取消績(jī)效認(rèn)可；當(dāng)過(guò)程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級(jí)時(shí)，以低檔對(duì)應(yīng)的級(jí)別作為評(píng)級(jí)依據(jù)?？?jī)效評(píng)價(jià)包括兩方面：一是工傷意外率；二是努力成績(jī)。 分?jǐn)?shù)分配與計(jì)分方法（一）SECP分?jǐn)?shù)分配及計(jì)分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié)SECP比例，計(jì)分方法詳見(jiàn)原指南。 （8） 第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。（6） 第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì)，將“工程建設(shè)管理”細(xì)分為“項(xiàng)目施工前準(zhǔn)備、項(xiàng)目施工過(guò)程管理、竣工驗(yàn)收與交付和工程回訪(fǎng)與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過(guò)程管理，保留了“作業(yè)過(guò)程控制”和“物資與倉(cāng)儲(chǔ)管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計(jì)”、“新設(shè)備投運(yùn)及并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶(hù)管理”的內(nèi)容?！芭捞荨⑵脚_(tái)及腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。（5） 第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)以下要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機(jī)具管理。 （4） 第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)以下要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整：“標(biāo)識(shí)管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安健環(huán)設(shè)施，如標(biāo)識(shí)、圍欄、牌圖等設(shè)施，“劃線(xiàn)管理”側(cè)重施工現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分及定置管理，“通風(fēng)”側(cè)重施工現(xiàn)場(chǎng)通風(fēng)不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)建筑及構(gòu)筑物管理。（2） 第二單元“危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”包括危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)要素，忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過(guò)程中的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)納入到作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中進(jìn)行考慮。 68 / 73使 用 說(shuō) 明 主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變，主要針對(duì)以下九個(gè)單元，分別為：安全管理、危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進(jìn)。在使用過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有好的建議，請(qǐng)及時(shí)反饋。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與控制，既貫徹了原體系“基于風(fēng)險(xiǎn)”的核心思想，又強(qiáng)化了體系的針對(duì)性、適宜性和協(xié)調(diào)性。為了強(qiáng)化工程建設(shè)過(guò)程中的管控力度，在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點(diǎn)對(duì)審核指南（電力施工企業(yè)部分）進(jìn)行全面修編，秉承“有則實(shí)施，無(wú)則忽略”的原則，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司16家電力施工企業(yè)承包商試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，特制訂本審核指南。中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南》電力施工企業(yè)部分（初稿）二O一二年三月導(dǎo) 言 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念，融合了國(guó)際先進(jìn)的安全管理體系內(nèi)容，從風(fēng)險(xiǎn)控制出發(fā)，運(yùn)用國(guó)際先進(jìn)的安全管理理論，系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問(wèn)題，從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)可控、在控。全面、扎實(shí)、有效地在電力施工企業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，是落實(shí)南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項(xiàng)重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制的有效途徑，更是夯實(shí)安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要舉措。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南旨在為審核人員提供一個(gè)審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問(wèn)題，為審核人員提供參考。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編制，在編制過(guò)程中得到了南方電網(wǎng)公司安監(jiān)部、基建部的指導(dǎo)及廣東匯安恒達(dá)管理顧問(wèn)有限公司的幫助。（1） 第一單元“安全管理”包含十二個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將“供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對(duì)承包商的管理要求轉(zhuǎn)化為承包商對(duì)分包商的管理要求，其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（3） 第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同?！坝秒娫O(shè)備”側(cè)重施工用電設(shè)施管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（7） 第七單元“職業(yè)健康”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。 （9） 第九單元“檢查、審核與改進(jìn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。（二）本指南對(duì)部分要素分?jǐn)?shù)分配進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后體系各單元分?jǐn)?shù)分配如下：?jiǎn)卧欢奈辶甙司趴傆?jì)安全管理危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用具生產(chǎn)管理職業(yè)健康能力要求與培訓(xùn)檢查、審核與改進(jìn)分?jǐn)?shù)14701250100068073019503804807008640三、績(jī)效認(rèn)可 安全生產(chǎn)管理績(jī)效認(rèn)可應(yīng)結(jié)合承包商實(shí)際，體現(xiàn)注重結(jié)果，關(guān)注過(guò)程的原則。前者相當(dāng)于結(jié)果，后者相當(dāng)于過(guò)程。工傷意外率，取審核最近12個(gè)月內(nèi)的數(shù)據(jù)；指標(biāo)計(jì)算公式：工傷意外率（DIFR）=； 工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)?。殬I(yè)性疾??；工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時(shí)所受到的損傷，使傷者無(wú)法或無(wú)法完全履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個(gè)或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工（含分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)（全口徑統(tǒng)計(jì)）。200,000是一個(gè)基數(shù)，按100人工作一年(50周)，每周40小時(shí)計(jì)算得出。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注制定是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、傳達(dá)與回顧的要求？是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針是否由最高管理者簽發(fā)？方針的內(nèi)容是否滿(mǎn)足法定等要求，并體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以及管理關(guān)注點(diǎn)。傳達(dá)與溝通是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對(duì)外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注制定是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？包括：安全生產(chǎn)職責(zé)及其到位標(biāo)準(zhǔn)；權(quán)限與義務(wù)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿(mǎn)足法律法規(guī)以及上級(jí)相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機(jī)傳遞、分層分級(jí)負(fù)責(zé)并落實(shí)到人?各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)是否清晰并與相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相對(duì)應(yīng)？管理層是否為落實(shí)責(zé)任制配置了有效資源？是否制定了員工拒絕作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了拒絕情形、報(bào)告、調(diào)查、處理與分析的程序？溝通制定責(zé)任制過(guò)程中是否與各級(jí)人員進(jìn)行溝通？責(zé)任制頒布后是否逐級(jí)向員工進(jìn)行了培訓(xùn)、宣貫？各級(jí)人員是否清楚自己的職責(zé)、權(quán)限與到位標(biāo)準(zhǔn)？是否將員工拒絕程序向所有的員工進(jìn)行了溝通與宣貫？員工是否清楚拒絕程序？責(zé)任制修訂后是否正式發(fā)布，員工是否容易獲取？履行是否分層、分級(jí)負(fù)責(zé)并落實(shí)責(zé)任制？重點(diǎn)關(guān)注以下層面職責(zé)及到位標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際執(zhí)行情況。拒絕事件是否得到客觀的調(diào)查處理和反饋？評(píng)估與回顧是否對(duì)各層面責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行了年度評(píng)估？評(píng)估是否針對(duì)管理/工作績(jī)效與存在的問(wèn)題？是否針對(duì)評(píng)估結(jié)果，制定改進(jìn)措施？是否制定考核辦法，對(duì)責(zé)任制履行情況進(jìn)行考核？機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)對(duì)責(zé)任制進(jìn)行修改？是否每年對(duì)責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了修訂？拒絕事件是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)分析結(jié)果是否提出改進(jìn)措施？企業(yè)是否對(duì)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行回顧和激勵(lì)？（140分）目的: 確保企業(yè)對(duì)所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。？是否對(duì)法律法規(guī)與其它要求的版本、類(lèi)別、適用條款、融入的制度進(jìn)行記錄和動(dòng)態(tài)管理？融入 是否將已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標(biāo)準(zhǔn)？在融入時(shí)，是否充分關(guān)注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？法律法規(guī)與其它要求變化時(shí)，是否及時(shí)識(shí)別出與企業(yè)相關(guān)的變化內(nèi)容，并融入企業(yè)制度和標(biāo)準(zhǔn)？執(zhí)行與依從標(biāo)準(zhǔn)、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？因法律法規(guī)與其它要求變動(dòng)而修編的企業(yè)相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否對(duì)員工進(jìn)行宣貫？相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)得到落實(shí)？企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項(xiàng)，并及時(shí)糾正？回顧是否每年對(duì)法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行回顧？已識(shí)別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的管理系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？