律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則-展示頁(yè)
2025-04-17 23:15本頁(yè)面
【正文】 》）第七條規(guī)定的條件進(jìn)行查驗(yàn)，內(nèi)容主要包括： （一）總體情況，具體包括：主要股東的名稱、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、法定代表人、股東構(gòu)成、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等情況。設(shè)立基金管理公司的查驗(yàn)內(nèi)容 第四條 第二章本細(xì)則所稱證券投資基金法律業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱基金法律業(yè)務(wù)），是指律師事務(wù)所接受證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）、證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）銷售機(jī)構(gòu)、其他從事或者擬從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的委托，指派本所律師對(duì)基金管理公司、基金、基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查和驗(yàn)證(以下簡(jiǎn)稱查驗(yàn))，制作并出具法律意見(jiàn)書的法律服務(wù)業(yè)務(wù)?！ 〉诙l總 第一章公告 〔2010〕34號(hào) 現(xiàn)公布《律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行）》，自2011年1月1日起施行。律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○一○年十月二十日則 第一條為了規(guī)范律師事務(wù)所從事證券投資基金法律業(yè)務(wù)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)），制定本細(xì)則。 第三條律師事務(wù)所及其指派的律師從事基金法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào)）的規(guī)定，對(duì)基金管理公司、基金、基金銷售機(jī)構(gòu)等相關(guān)行政許可事項(xiàng)是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行查驗(yàn)，確認(rèn)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，在確保獲得適當(dāng)、有效證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，作出獨(dú)立判斷?！ 。ǘ┙?jīng)營(yíng)范圍和股權(quán)投資情況，具體包括：是否從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，參股基金管理公司等金融類企業(yè)、持有上市公司股份、控股其他企業(yè)等情況，持有基金管理公司的股權(quán)是否被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施，是否出讓過(guò)基金管理公司股權(quán)以及出讓股權(quán)是否已滿3年?！ 。ㄋ模┦欠窬哂休^好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)質(zhì)量情況，具體包括：股東資產(chǎn)情況、負(fù)債情況、稅收情況，特別是最近3年盈利情況、凈資本和凈資產(chǎn)情況、撥備覆蓋率和資本凈額情況。 ?。┦欠翊嬖谂灿每蛻糍Y產(chǎn)等損害客戶利益的行為，具體包括：是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金和客戶信托財(cái)產(chǎn)行為，是否存在欺詐客戶的行為，是否存在其他損害客戶利益的行為。 ?。ò耍┦欠窬哂辛己玫纳鐣?huì)信譽(yù)，最近3年是否在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)存在不良記錄，具體包括：繳納相關(guān)稅費(fèi)及合同履約情況，在開(kāi)立基本賬戶商業(yè)銀行等的信貸記錄，公司重大訴訟、仲裁案件，高級(jí)管理人員重大訴訟、仲裁及行政處罰案件?！ 〉诹鶙l對(duì)股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：確認(rèn)股東實(shí)際控制人或者最終權(quán)益持有人，股東股權(quán)結(jié)構(gòu)圖的完整性和準(zhǔn)確性，股東之間是否相互持股、是否同時(shí)持有第三方股權(quán)、是否同時(shí)被第三方控制，各股東的董事、主要管理人員是否有兼職現(xiàn)象，是否可能構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系?！ 〉诎藯l對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的
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