【正文】 解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解擔(dān)保物權(quán)競(jìng)合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競(jìng)合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。 （二）合同法熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實(shí)踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請(qǐng)的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合規(guī)則；掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。（四）行政強(qiáng)制法了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請(qǐng)人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。（二）行政處罰法熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。掌握妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報(bào)注冊(cè)資本罪、 虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造變?cè)旃善眰?、擅自發(fā)行股票債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國(guó)家工作人員受賄罪的犯罪構(gòu)成；了解對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉法的實(shí)施和法的實(shí)現(xiàn)的區(qū)別；熟悉法律案與法律草案的區(qū)別；熟悉守法與違法的區(qū)別；了解國(guó)家法律監(jiān)督與社會(huì)法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性法律文件的區(qū)別；了解法律體系與法系的區(qū)別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區(qū)別；了解正式的法的淵源和法律部門的區(qū)別；了解成文法與不成文法的區(qū)別；了解一般法與特別法的區(qū)別。第二部分 法律法規(guī)第一章 法理基礎(chǔ)了解法、法的作用的概念；熟悉法律規(guī)則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關(guān)系的概念；了解法律責(zé)任和法律制裁的概念。（二）問責(zé)掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對(duì)象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式。二、專項(xiàng)職能（一）信息隔離墻掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級(jí)管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。（九）處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。（七）處理投訴與舉報(bào)掌握投訴與舉報(bào)的概念；了解投訴與舉報(bào)的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報(bào)的留痕原則；熟悉投訴與舉報(bào)渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報(bào)的識(shí)別和處理流程。（五）組織合規(guī)檢查了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計(jì)劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營(yíng)管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。（二）組織合規(guī)培訓(xùn)了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn)；了解合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象、頻率以及效果評(píng)估方式。第三章 合規(guī)管理職能的履行一、基本職能（一）制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。三、合規(guī)管理制度建設(shè)掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工；掌握合規(guī)手冊(cè)的概念；掌握合規(guī)基本制度與實(shí)施細(xì)則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對(duì)合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系；熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測(cè)試范圍。六、測(cè)試成績(jī)有效期測(cè)試合格的，可取得成績(jī)合格證書，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。筆試時(shí)間為180分鐘。筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。培訓(xùn)主要是明確和解讀勝任證券公司合規(guī)管理工作所需的法律法規(guī)，總結(jié)和交流境內(nèi)外證券公司合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，分析和研判證券公司合規(guī)管理的發(fā)展形勢(shì)。四、測(cè)試方式測(cè)試采取培訓(xùn)與筆試相結(jié)合的方式。二、測(cè)試范圍與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；證券公司合規(guī)管理理論知識(shí)；履行證券公司合規(guī)管理職責(zé)需要具備的合規(guī)管理能力；證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)所必需的職業(yè)價(jià)值觀、職業(yè)道德與態(tài)度。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。一、測(cè)試性質(zhì)根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2012）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年8月《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2012）》（以下簡(jiǎn)稱《大綱》），根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)法律法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》?！扒翱畹冢ㄈ╉?xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國(guó)家司法考試或律師資格考試”。開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試，不只是為了滿足有關(guān)人員獲取《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件，更主要的是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)試和儲(chǔ)備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員的專業(yè)素質(zhì)。三、報(bào)名條件從事證券工作二年以上；具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。參加測(cè)試人員應(yīng)當(dāng)先參加培訓(xùn)再參加筆試。筆試主要測(cè)試參測(cè)人員是否具備證券公司合規(guī)管理所需的法律法規(guī)知識(shí)、合規(guī)管理知識(shí)和技能，是否掌握證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)必須保持的職業(yè)道德規(guī)范。筆試使用中文。五、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)筆試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。七、測(cè)試主要內(nèi)容證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。測(cè)試內(nèi)容目錄第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)……………………………………………… 6第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………6一、基本概念………………………………………………………………………6二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)………………………………………………………………………6第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………7一、合規(guī)管理責(zé)任主體……………………………………………………………7二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………7三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………7四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………8第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………8一、基本職能………………………………………………………………………8二、專項(xiàng)職能………………………………………………………………………10三、考核、問責(zé)及有效性評(píng)估……………………………………………………11第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………13第一章 法理基礎(chǔ)………………………………………………………………………13第二章 公法……………………………………………………………………………14一、刑法……………………………………………………………………………14二、行政法…………………………………………………………………………15第三章 民商經(jīng)濟(jì)法……………………………………………………………………16一、民法……………………………………………………………………………16二、商法……………………………………………………………………………19三、經(jīng)濟(jì)法…………………………………………………………………………24第四章 程序法……………………………………………………………………………26一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………26二、*民事訴訟法……………………………………………………………………26三、*仲裁法…………………………………………………………………………26四、行政訴訟法……………………………………………………………………27第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………28第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………28一、法人治理………………………………………………………………………28二、人員管理………………………………………………………………………29三、風(fēng)險(xiǎn)控制………………………………………………………………………29四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………30五、財(cái)務(wù)管理………………………………………………………………………31六、IT治理…………………………………………………………………………32七、其他……………………………………………………………………………33第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………35一、證券經(jīng)紀(jì)………………………………………………………………………35二、證券投資咨詢…………………………………………………………………37三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問………………………………37四、證券承銷與保薦………………………………………………………………38五、證券自營(yíng)………………………………………………………………………41六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………42七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………43附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………47第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論一、基本概念熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)