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股票市場ppt課件(2)-展示頁

2025-01-17 16:32本頁面
  

【正文】 50家。保薦機構(gòu)應(yīng)在初步詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。 ?詢價對象是指依法設(shè)立的證券投資基金、合格境外投資者( QFII)、符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券公司,以及其他中國證監(jiān)會認可的 機構(gòu)投資者 。 股票發(fā)行方式 ? 公募發(fā)行和私募發(fā)行 ? 直接發(fā)行和間接發(fā)行 ? 我國:網(wǎng)下配售(機構(gòu)投資者)和網(wǎng)上發(fā)行(公眾投資者) ?股票發(fā)行時,將所需發(fā)行的股票分為兩個部分,一部分是 公開在股票交易系統(tǒng)上發(fā)行 (就是通常說的新股申購,也叫網(wǎng)上發(fā)行),另一部分是 分配給機構(gòu)投資者在股票交易系統(tǒng)以外購買 ,這部分就稱作網(wǎng)下配售。如韓國、中國。 核準制 ? 核準制則是指發(fā)行人在申請發(fā)行股票時,不僅要充分公開企業(yè)的真實情況, 而且必須符合有關(guān)法律和證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的條件,證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請 。如美國、日本。 ? 這種制度市場化程度較高,象商品市場一樣,只要將產(chǎn)品信息真實全面地公開,至于產(chǎn)品能否賣出去,以什么價格賣出去,完全由市場需求來決定。 ? 所謂新發(fā)行的股票包括 初次發(fā)行和再發(fā)行的股票 ,前者是公司第一次向投資者出售的原始股,后者是在原始股的基礎(chǔ)上增加新的份額 股票發(fā)行市場 ? 股票發(fā)行制度 ?注冊制、核準制 ? 股票發(fā)行價格 注冊制 ? 注冊制主要是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時,必須依法將公開的各種資料完全準確地向 證券監(jiān)管機構(gòu)申報 。 三、股票的分類 ? 我國的股票分類 : ? 按投資主體性質(zhì):國家股票、法人股票、社會公眾股票 ? 按上市地點:境內(nèi)上市股票: A股和 B股;境外上市股票:香港上市 H股、紐約上市 N股、新加坡上市 S股。從法律上講,無記名投票的持有者轉(zhuǎn)讓股票,只需要將股票交付給接收者即可,但一般來講,接收者還需在該股票的發(fā)行公司的股東名冊上變更登記接收者的姓名或名稱。只有過戶手續(xù)辦妥之后,投資者才真正成為該公司的新股東。 ? 若個人投資買進股票,那么在該種股票上及該公司的股東名冊上注明股票持有者姓名;如屬單位買進,則應(yīng)注明單位名稱或法人代表的名稱。 ? 按票面上是否記載股東姓名,劃分為記名股票和無記名股票。 20世紀早期,美國紐約州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票,以后美國其他州和其他一些國家也相繼仿效。 無面額股票沒有票面價值,但有帳面價值 ,無面額股票的價值可以隨股份公司財產(chǎn)的增減而增減。 有面額股票一經(jīng)上市,其面額往往沒有多少實際意義 。股票的面額可大可小,但就某一公司的股票來說,其發(fā)行股票的面額應(yīng)是一致的。 面額股票 ? 面額股票是在股票的票面上標明一定金額的股票。 ? 優(yōu)先股股息是固定的 , 它主要取決于市場利息率 , 其風險小于普通股 , 預(yù)期收益率也低于普通股 。 ? 普通股的價格受公司的經(jīng)營狀況、經(jīng)濟政治環(huán)境、心理因素、供求關(guān)系等諸多因素的影響,其波動沒有范圍限制。 ? 二、股票的特征 ? 永久的期限性:破產(chǎn)清償時公司清理 ? 有限的責任性:股分有限公司 ? 有限的決策參與性:所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離 ? 流通性 ? 收益性 ? 風險性 三、股票的分類 ? 普通股票和優(yōu)先股票 ? 記名股票和無記名股票 ? 有面額股票和無面額股票:按股票票面上是否標明金額 ? 實體股票和記賬股票 ? 普通股( Common Stock) ? 普通股是在優(yōu)先股要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤和資產(chǎn)分配的股票合同,它代表著最終的剩余索取權(quán)。第四章 股票市場 股票市場 ? 股票市場概述 ? 股票市場的運行 ? 股票投資的收益與風險 ? 股票價格與價格指數(shù) 股票市場 ? 股票市場概述 ? 股票市場的運行 ? 股票投資的收益與風險 ? 股票價格與價格指數(shù) ?一、股票的概念 ? 股票 是投資者向公司提供資本的權(quán)益合同,是公司的 所有權(quán)憑證 。它作為股本所有權(quán)的證書,代表著取得一定收入的權(quán)力,因此具有價值,可以作為商品轉(zhuǎn)讓。 ? 普通股股東具有 優(yōu)先認股權(quán) ( Preemptive Right)。 ? 優(yōu)先股 是指在剩余索取權(quán)方面較普通股優(yōu)先的股票,這種優(yōu)先性表現(xiàn)在 分得固定股息并且在普通股之前收取股息 。 ? 按股票票面上是否標明金額,可分為有面額股票和無面額股票。股票的票面金額即為股票的 票面價值 ,即面值。 股票面額即是每一股所代表的資本額 。 無面額股票 ? 無面額股票是一種份額股,它是一種在股票票面上不載明具體金額,而以股票發(fā)行公司的財產(chǎn)價值的一定比例作為其劃分標準的股票。由于無面額股票不受面額限制的約束,所以有很強的流通性。 但目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票 。 記名股票 ? 記名股票是在 股票的票面上 記載股票持有者姓名和名稱的股票,在股份公司的 股東名冊 上也需要注明股票持有者姓名或名稱。 ? 記名投票的每一個所有權(quán)轉(zhuǎn)讓都必須 辦理過戶手續(xù) ,即變更股票票面的記名和變更公司股東名冊的記載。 無記名股票 ? 無記名股票是在股票的票面上無須記載股東的姓名或名稱的股票 ,但一般要在股份公司的股東名冊上注明股票持有者姓名 。 無記名投票流通更為方便,較為普遍。 ? 按流通受限與否分類:股權(quán)分置:流通股與非流通股,改革后:有限售條件與無限售條件 思考 ? 債券與股票的區(qū)別 股票市場 ? 股票市場概述 ? 第二節(jié) 股票市場的運行 ? 股票投資的收益與風險 ? 股票價格與價格指數(shù) 股票 的一級市場 ? 一級市場( Primary Market)也稱為發(fā)行市場( Issuance Market),它是指公司直接或通過中介機構(gòu)向投資者出售新發(fā)行的股票。 ? 證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作 形式審查 ,而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。 ? 這種發(fā)行審核制度對發(fā)行方、券商、投資者的要求都比較高。 股票發(fā)行注冊制的實施條件 ? 從實施注冊制的國家的情況看,股票發(fā)行注冊制的實施,至少需要滿足以下條件: ?一是該國要有較高和較完善的市場化程度; ?二是要有較完善的法律法規(guī)作保障; ?三是發(fā)行人和承銷商及其他的中介機構(gòu)要有較強的行業(yè)自律能力; ?四是投資者要有一個良好的投資理念; ?五是管理層的市場化監(jiān)管手段較完善。證券監(jiān)管機構(gòu)除進行注冊制所要求的 形式審查 外,還對發(fā)行人的營業(yè)性質(zhì)、財力、素質(zhì)、
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