【正文】 ，從 2021 年 12 月 1 日開始實施。 其中建設(shè)工程項目管理按 ISO9001： 2021 標準質(zhì)量管理體系文件 — 《工程項目管理程序 — GJWT/QP0703》的運行要求，結(jié)合《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》及行業(yè)的規(guī)定與需要，建立完整的管理資料檔案； 建設(shè)工程項目監(jiān)理按 ISO9001： 2021 標準質(zhì)量管理體系文件 — 《建設(shè)工程監(jiān)理控制程序 GJWT/QP0702》的運行要求，結(jié)合《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》和參照《廣東省建筑工程竣工驗收技術(shù)資料統(tǒng)一用表》的規(guī)定以及建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范《 GB503192021》的要求，建立完整的監(jiān)理資料檔案。附工程項目管理工作流程圖與項目籌建（報建）流程圖作參閱，其產(chǎn)生的記錄資料要求見附錄 2； 工程項目監(jiān)理的資料歸檔按《建設(shè)工程監(jiān)理控制程序 —GJWT/QP0702》要求產(chǎn)生的記錄資料收集、整理、分類、編目、存放，然后按歸檔目錄清整組卷歸檔； 歸檔的建設(shè)文件、記錄（包括各參建的來往函件）應為原件，若無原件應保證復印件清晰可視，并加注原件存 處；工程文件、記錄的內(nèi)容必須符合國家相關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范要求；必須真實、準確，可追 溯性；文件、記錄的書寫、字跡應符合常規(guī)要求；竣工圖要符合相關(guān)的規(guī)定（詳見：質(zhì)量管理體系文件中支持性文件的《 QW/0402— 建設(shè)工程檔案資料管理辦法》的要求）。 注 分類編目按公司規(guī)定 要求由總監(jiān)或項目經(jīng)理簽認的文件、記錄資料，按公司規(guī)定簽字。 工程項目歸檔文件、記錄資料的保管期限與借閱 工程項目歸檔文件、記錄資料的保管期限 — 參照國家《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》《 GB/T503282021》規(guī)定，結(jié)合我公司行業(yè)管理要求，分類與期限如下附錄。必須愛護檔案資料，不得拆卷涂改，嚴守相關(guān)機密。第 5 頁 共 33 頁 四、管理規(guī)定 根據(jù)公司工程管理所對工程項目監(jiān)理（管理）的操作模式與項目數(shù)量，由工程管理所相關(guān)崗位人員建立在監(jiān)（或管理 ）項目的一覽表及項目架構(gòu)人員名單表，應及時提供一份檔案室（架構(gòu)人員名單表上一定要注明資料員姓名 — “?；蚣妗保?，作為項目組資料管理人員的建冊清單，有利于工程管理所檔案資料系統(tǒng)的指導檢查； 對新開工的項目由工程管理所的總工程師及時通知檔案室，到項目現(xiàn)場（或檔案室），對項目相關(guān)人員作指導性交談培訓和提供相關(guān)的記錄表格樣本（或電子版本），工程管理所文秘亦可在場協(xié)作； 實施過程資料的（包括工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序文件）收取、填寫、整理、分類編目存放，應由工程管理所的技術(shù)管理工程師在巡視中，提出資料記錄、收 取、填寫、整理存放的問題，報技術(shù)負責人（工程管理所總工程師）研究分析，下達整改指令（整改記錄表）或使用不合格品檢查與復驗記錄表，并跟蹤復驗，逐步促進項目組資料管理工作； 檔案室人員亦在項目實施過程不定期到項目組進行資料記錄收存、整理的檢查，提出糾正改進要求； 在項目竣工驗收及備案之時，按上術(shù) 條操作規(guī)定執(zhí)行資料組卷歸檔； 由于項目竣工驗收在前，備案手續(xù)在后（如竣工驗收后項目組已撤除），該項目的備案資料應由工程管理所總工程師負責按排好原項目組相關(guān)人員及時收取提交（并提供相關(guān)人員名單給檔案 室，好聯(lián)系催促落實責任，圓滿完成這項歸檔資料收尾工作，也包括項目總結(jié)編寫的責任人）。 第 7 頁 共 33 頁 附錄 1 建筑工程項目監(jiān)理資料分類目錄 2021A0版 工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序資料 一、工程立項審批 立項申請報告批復（無表式） GD1101 固定資產(chǎn)投資許可（無表式） GD1102 二、建設(shè)用地、規(guī)劃審批 建設(shè)用地規(guī)劃許可證（無表式） GD12021 建設(shè)工程規(guī)劃許可證（無表式） GD12021 建設(shè)用地批準書或土地使用證（無表式） GD12021 三、環(huán)境保護審批 環(huán)境影響報告書或環(huán)境影響 報告表或環(huán)境影響登記表（無表式） GD13001 四、設(shè)計文件審查 公安消防審核意見書（無表式） GD14001 施工圖審查批準書（無表式） GD14002 五、招、投標及合同審查 施工中標通知書（無表式） GD15001 監(jiān)理中標通知書（無表式） GD15002 施工合同（無表式） GD15003 監(jiān)理合同（無表式） GD15004 六、工程報監(jiān)、報建審查 工程質(zhì)量監(jiān)督登記表（無表式） GD16001 施工安全監(jiān)督登記表（無表式） GD16002 建筑工程施工許可證（無表式） GD16003 七、工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序檢查 工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序檢查表 GD17001 第 8 頁 共 33 頁 工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序檢查表 GD17001□□ 工程名稱 工程地址 建設(shè)單位 施工單位 勘察單位 設(shè)計單位 監(jiān)理單位 建設(shè)規(guī)模 序號 文件資料名稱 檢查結(jié)果 1 立項申請批復 2 固定資產(chǎn)投資許可證 3 建設(shè)用地規(guī)劃許可證 4 建設(shè)工程規(guī)劃許可證 5 建設(shè)用地批準書或土地使用證 6 環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或環(huán)境影響登記 7 公安消防審核意見書 8 施工 圖審查批準書 9 施工中標通知書 10 監(jiān)理中標通知書 11 施工合同 12 監(jiān)理合同 13 質(zhì)量監(jiān)督登記表 14 施工安全監(jiān)督登記表 15 建筑工程施工許可證 檢查意見 總監(jiān)理工程師 （建設(shè)單位項目負責人） 年 月 日 第 9 頁 共 33 頁 附錄 2 建設(shè)工程項目管理用表目錄 2021A0版 工程項目管理資料收集按工程項目管理程序《 GJWT/QP0703》的五大過程所產(chǎn)生的記錄資料、進行順序收集、整理（ 項目導入階段 項目概念形成階段 設(shè)計階段 項目施工階段 — 分項目管理資料、自身作監(jiān)理的監(jiān)理資料。 項目收尾階段）。上述兩項內(nèi)容根據(jù)業(yè)主要求與項目上操作情況及經(jīng)項目管理組招投標過程的部分資料歸存）。 第 11 頁 共 33 頁 附錄 3 建設(shè)工程項目管理資料分類目錄 2021A0版 建設(shè)工程項目管理（含施工監(jiān)理）記錄資料的收集、整理、分類編目存放，其分類： 一、工程項目 管理（與監(jiān)理）文件資料（工程項目策劃、協(xié)調(diào)溝通、記栽等文件資料）； 二、工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序資料（原工程準備階段文件資料）； 三、工程項目管理（與監(jiān)理）實施過程控制資料； 四、工程項目管理（與監(jiān)理）安全控制資料； 五、工程項目管理（與監(jiān)理）往來文件資料； 六、工程項目管理（與監(jiān)理）驗收及備案文件資料； 七、 ISO9001： 2021 國際標準實施運行資料。 二、工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序資料 （一）、工程立項審批 （二）建設(shè)用地、規(guī)劃審批 （三）環(huán)境保護審批 （四）設(shè)計文件審查 （五）招、投標及合同審查（若為我公司招標代理，資料可在招標代理所存檔） （六）工程報監(jiān)、報建審查 （七）工程建設(shè)前期法定建設(shè)程序檢查 （八）有關(guān)政府行政主管部門其他審批文件 三、工程項目管理（與監(jiān)理）實施過程控制資料 （一）施工過程質(zhì)量控制技術(shù)資料（參閱監(jiān)理要求附錄 5）； （二）施工管理記 錄資料（參閱監(jiān)理要求附錄 5，另外增加項目管理部分記錄資料） 項目實施進度計劃（項目組編制，應有業(yè)主簽認） 調(diào)整和處理意見表； 技術(shù)、質(zhì)量、安全協(xié)調(diào)處理單； 項目整改通知單； 初驗處理通知單； 項目管理工程師備忘錄； 項目移交記錄表。 四、工程項目管理（與監(jiān)理）安全控制資料（參閱監(jiān)理要求附錄 5） 五、工程項目管理（與監(jiān)理）往來文件資料（參閱監(jiān)理要求附錄 5，另外增加項目管理部分文件資料） 第 13 頁 共 33 頁 附錄 3 建設(shè)工程項目管理資料分類目錄 2021A0版 項目管理工程師通知單 項目管理工作聯(lián)系單 （上述兩表主要用在項目實施階段的前期）。我公司的項目管理是根據(jù)行業(yè)管理要求，結(jié)合我公司的傳統(tǒng)管理模式和 ISO9001： 2021 國際標 準建立的質(zhì)量管理體系文件《工程項目管理程序 — GJWT/QP0703》的規(guī)定，并按項目管理加上項目實施階段中的施工實施過程的自身監(jiān)理的情況，確定的記錄資料。 第 14 頁 共 33 頁 附錄 4 建設(shè)工程項目監(jiān)理用表目錄 （ QR/2021A0版） A 類表（承包方用表） A1 工程開工 /復工報審表 GD2202021 A2 施工組織設(shè)計（方案）報審表 GD2202021 A3 分包單位資格報審表 GD2202021 A4 報驗申請表 GD2202021 A5 工程款支付申請表 GD2202021 A6 監(jiān)理工程師回復單 GD2202021 A7 工程臨時延期申請表 GD2202021 A8 費用索賠申請表 GD2202021 A9 工程材料 /構(gòu)配件 /設(shè)備報審表 GD2202021 A10 工程竣工報驗單 GD2202021 1 A11 施工放樣報驗單 WT2202020 1 A12 新工藝、新材料使用申請表 WT2202021 1 A13 砼工程施 工申請單 WT2202022 1 A14 商品砼使用申請單 WT2202023 1 A15 商品砼現(xiàn)場塌落度檢測記錄表 WT2202024 1 A16 現(xiàn)澆砼結(jié)構(gòu)模板拆除申報單 WT2202025 1 A17 砼工程修補申請表 WT2202026 1 A18 特種作業(yè)人員資質(zhì)報審表 WT2202027 1 A19 工程材料 /構(gòu)配件 /設(shè)備入場核驗單 WT2202028 第 15 頁 共 33 頁 附錄 4 建設(shè)工程項目監(jiān)理用表目錄 （ QR/2021A0版） B 類表（監(jiān)理方用表） B1 監(jiān)理工程師通知單 GD2202021 2 B2 工程暫停令 GD2202021 2 B3 工程款支付證書 GD2202021 2 B4 工程臨時延期審批表 GD2202021 2 B5 工程最終延期審批表 GD2202021 2 B6 費用索賠審批表 GD2202021 2 B7 旁站監(jiān)理記錄表 GD2202021 2 B8 監(jiān)理備忘錄 WT2202029 2 B9 專題報告 WT2202030 2 B10 責任授權(quán)書 WT2202031 B11 責任除權(quán)書 WT2202032 3 B12 項目參建責任人簽章備考表 WT2202033 3 B13 主要材料索引表 WT2202034 3 B14