【正文】 圍，加大對財會、信貸人員履職盡責(zé)的考核力度；加強(qiáng)與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級行的溝通與聯(lián)系，配合各部門做好與案件風(fēng)險排查有關(guān)的檢 查工作，有效控制案件風(fēng)險，確保資金安全。嚴(yán)格人員配置、職責(zé)履行、操作管理和密碼使用 ,規(guī)范系統(tǒng)操作行為 ,切實提高系統(tǒng)運(yùn)行管 理水平 ,防范操作風(fēng)險 ,保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運(yùn)行。 強(qiáng)化各應(yīng)用系統(tǒng)管理。 強(qiáng)化各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。加強(qiáng)案件風(fēng)險排查工作。通過自查，沒有發(fā)現(xiàn) 違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問題?，F(xiàn)金管理情況。此次案件風(fēng)險排查共核查年月日至月日發(fā)生的金額在萬元以上的大額存款匯劃業(yè)務(wù)筆、金額萬元，其中：匯入筆、金額萬元，匯出業(yè)務(wù)筆、金額萬元。 季度我行新增客戶戶，變更賬戶信息戶，撤銷賬戶戶，在我行開戶的企業(yè)總數(shù)為戶，開立賬戶總戶數(shù)為戶，其中 ：基本戶戶、一般戶戶、臨時戶戶、專用賬戶戶，在為企業(yè)開立賬戶時均進(jìn)行了企業(yè)身份認(rèn)證和法人身份認(rèn)證，辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)逐筆通過電子驗印系統(tǒng)對客戶預(yù)留印鑒的真實性進(jìn)行了驗證，沒有發(fā) 現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的問題；我行按月與開戶企業(yè)核對賬戶余額、資金往來情況，并由開戶單位在對賬回執(zhí)上蓋章確認(rèn)，季度累計發(fā)出存、貸款對賬單份，收回份，收回率達(dá)到了 100%。賬戶管理情況。我行制定了制度、制度、制度、制度、定期審計制度、現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。本次共有人參加了案件風(fēng)險排查，共核查開戶企業(yè)戶，查閱各類憑證、賬簿本；查閱大額現(xiàn)金登記簿本，查閱賬戶資料份。根據(jù)銀監(jiān)分局和總、分行案件風(fēng)險排查工作要求，我行結(jié)合實際制定了全行案件風(fēng)險排查工作《自查方案》，明確由財會信息部牽頭，抽調(diào)客戶業(yè)務(wù)部、信貸與風(fēng)險管理部業(yè)務(wù)主 干開展案件風(fēng)險排查工作。銀行案件風(fēng)險排查工作情況自查報告 第一篇：銀行案件風(fēng)險排查工作情況自查報告 銀行案件風(fēng)險排查工作情況自查報 告 銀行案件風(fēng)險排查工作情況自查報告 關(guān)于案件風(fēng)險排查工作自查報告銀監(jiān)分局：按照銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好案件風(fēng)險排查工作的通知》要求，我行對全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進(jìn)出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險排查?，F(xiàn)就有關(guān)情況報告如下： 一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。 二、認(rèn)真開展自查。 內(nèi)控制度執(zhí)行情況。按照人民銀行和上級行的要求，安裝了公民身份核查系統(tǒng)、 反洗錢系統(tǒng)、會計遠(yuǎn)程監(jiān)控等防控系統(tǒng)，加強(qiáng)了客戶身份核查工作，加大了對大額和可疑交易進(jìn)行登記、監(jiān)測、分析的力度，進(jìn)一步提高了我行案件風(fēng)險排查的工作質(zhì)量。我行嚴(yán)格按照《中國人民銀行蘭州中心支行關(guān)于開展人民幣單位結(jié)算賬戶年檢的通知》要求，在組織財會人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實施細(xì)則》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行電子驗印系統(tǒng)管理暫行辦法》、 《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、 《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢客戶風(fēng)險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎(chǔ)上，循序漸進(jìn)對所有賬戶進(jìn)行全面、徹底的清理，對我行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶信息、反洗錢系統(tǒng)中客戶風(fēng)險等級功能模塊開戶企業(yè)信息、電子驗印系統(tǒng)中開戶信息及預(yù)留印鑒卡信息進(jìn)行核對、維護(hù)更新，與人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)中相關(guān)信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對一致，確保了我行開立的賬戶合規(guī)合法，保存的客戶身份資料及交易信息準(zhǔn)確、連續(xù)、有效和完整。大額存款進(jìn)出情況。通過清理核查，未發(fā) 現(xiàn)無相關(guān)憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達(dá)到相當(dāng)數(shù)額的存款業(yè)務(wù)；未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無業(yè)務(wù)往來者劃轉(zhuǎn)大額款項問題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問題。按照上級行關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)金管理的有關(guān)要求，各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫存現(xiàn)金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。 三、今后工作打算。進(jìn)一步加強(qiáng)對風(fēng)險防控的組織領(lǐng)導(dǎo)， 協(xié)調(diào)各個工作環(huán)節(jié)，做好反洗錢工作，嚴(yán)格落實大額和可疑交易登記、報告制度，對大額現(xiàn)金存取、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》有關(guān)規(guī)定審核、開立各類存款賬戶，保管賬戶和交易記錄資料。繼續(xù)堅持每周 二、四集中學(xué)習(xí)制度，進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的工作責(zé)任心、內(nèi)控制度的執(zhí)行力及風(fēng)險防范意識，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風(fēng)險的發(fā)生。落實系統(tǒng)管理制度，切實加強(qiáng)公民身份核查系統(tǒng)、電子驗印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控 系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理。 切實構(gòu)筑風(fēng)險控制防線。附件：案件排查情況統(tǒng)計表年月日 第二篇：銀行案件防控、風(fēng)險排查自查報告 銀行案件風(fēng)險排查報告 按照中國銀監(jiān)會《關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法的通知》要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行案件防控風(fēng)險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，查找風(fēng)險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風(fēng)險點排查工作的扎實有效開展。主要對以下方面進(jìn)行排查。 通過對資金、柜面業(yè)務(wù)方面排查，并查閱“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交