合規(guī)文化建設(shè)年自查報告-文庫吧資料
2024-11-16 06:59本頁面
【正文】 在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。認(rèn)真履行職責(zé)，踏踏實實做好本職工作，認(rèn)真遵守各項規(guī)章制度，作為一名基層的柜員，我深感自己肩上擔(dān)子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風(fēng)險。但通過這次自查，我已改正這些問題。其次，作為柜員，要保管好柜員卡及密碼，上班時堅持當(dāng)日記賬、賬折見面、按日扎帳、總分核對、辦理存取款、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作，對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時要求出示證件，并及時登記，大額的按權(quán)限審批，在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行，實行雙人復(fù)核、雙人扎帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫離；實行引、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認(rèn)真審核銷賬，臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真進(jìn)行登記，管理好會計憑證、會計賬簿，確保會計憑證的真實、完整、有效。這些指導(dǎo)性文件對我們從業(yè)人員明確提出了良好的內(nèi)控制度的重要性、必要性。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，組織好本社內(nèi)控制度，財務(wù)賬務(wù)，綜合業(yè)務(wù)，信貸管理和安全保衛(wèi)等方面檢查工作。四、整改措施及今后工作思路繼續(xù)加強對員工政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將此項工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營中，加大對違規(guī)人員懲處力度，營造清正廉潔，文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。其它方面，如紀(jì)律性還不是很強，集中開會時員工不穿工作服，手機未關(guān)閉或調(diào)到震動，環(huán)境衛(wèi)生雖比以前有所提高，但仍然打掃不徹底。對崗位設(shè)置，工作職責(zé)邊界，安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查，經(jīng)檢查我社職工能夠較好地執(zhí)行安全保衛(wèi)規(guī)章制度。對主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度落實和執(zhí)行情況，重點是各項制度執(zhí)行是否走樣，各個環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會計對賬制度落實情況，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，重要空白憑證等進(jìn)行了全面檢查，從檢查情況看，我社職工均能嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴(yán)格落實會計出納基本制度，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合，相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。檢查內(nèi)容包括：授權(quán)授信，貸款管理，大額資金交易，崗位設(shè)置，銀行卡，安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)安排布置到位我社按活動要求，成立了以主任為組長，副主任為副組長，職工為成員的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組職責(zé)，及時貫徹落實合規(guī)文化建設(shè)年活動指示精神，加強對全社合規(guī)文化建設(shè)年活動工作督促和檢查，學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，對合規(guī)建設(shè)年活動進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動不流于形式，并指定專人對活動開展情況進(jìn)行宣傳報到，增強員工對工作重要性認(rèn)識?？傊?，我今后在本崗位上會嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)我社各項業(yè)務(wù)又好又快、更好更快地發(fā)展。（三）、要嚴(yán)格按照《貴州省農(nóng)村用社制度匯編》業(yè)務(wù)，切實加強對每筆業(yè)
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