【正文】 步驟所定的時點，負責(zé)下發(fā)新的前臺版本至各支行、網(wǎng)點，并跟蹤各支行、網(wǎng)點的版本安裝和生效情況；(七)前置機系統(tǒng)技術(shù)人員根據(jù)上線步驟所定的時點，負責(zé)變更前置機系統(tǒng)的程序版本、數(shù)據(jù)庫信息等，并負責(zé)與主機的交易聯(lián)動；(八)項目建設(shè)部門、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合系統(tǒng)切換上線的具體實施；(九)對于只涉及主機日終批處理程序變更的應(yīng)用項目，在上線當(dāng)日及相應(yīng)關(guān)鍵日期（如月終、結(jié)息日等）的批處理時段，批處理技術(shù)人員應(yīng)提供技術(shù)支持，并負責(zé)跟蹤試運行的結(jié)果；(十)對于只涉及前臺版本更新的應(yīng)用項目，在上線后下一個營業(yè)日及關(guān)鍵日期（如下一個對公營業(yè)日等）的聯(lián)機時段，前臺技術(shù)人員負責(zé)跟蹤試運行的結(jié)果；(十一)對于只涉及主機聯(lián)機交易變更的應(yīng)用項目，在上線后下一個營業(yè)日及關(guān)鍵日期的聯(lián)機時段，相關(guān)主機技術(shù)人員應(yīng)提供技術(shù)支持，并負責(zé)跟蹤試運行的結(jié)果；(十二)對于同時涉及主機聯(lián)機交易、前臺版本和/或前置機版本改動的應(yīng)用項目，在上線后下一個營業(yè)日及關(guān)鍵日期的聯(lián)機時段，相關(guān)主機技術(shù)人員、前臺技術(shù)人員、主機接口術(shù)人員及前置機系統(tǒng)技術(shù)人員應(yīng)提供技術(shù)支持，并負責(zé)跟蹤試運行的結(jié)果；(十三)(十四)試運行中發(fā)現(xiàn)問題時通知項目組技術(shù)人員對系統(tǒng)進行修改；系統(tǒng)上線后，項目組還需要在上線后為用戶提供一段時間的上線后支持服務(wù)，對系統(tǒng)運行狀態(tài)進行監(jiān)控，保證系統(tǒng)在使用后能夠有一個穩(wěn)定、良好的狀態(tài)。(三)項目組向系統(tǒng)應(yīng)用維護人員提供維護手冊；向后臺操作人員提供操作手冊，并完成相應(yīng)的培訓(xùn)工作。運行維護中心配合項目組制定上線實施計劃，項目經(jīng)理提交部門負責(zé)人進行審批，上線實施計劃的主要內(nèi)容包括：、配置參數(shù)、應(yīng)用程序等的備份方案（項目經(jīng)理協(xié)調(diào)運行中心搭建生產(chǎn)環(huán)境）、各項工作任務(wù)責(zé)任人、人員組織和具體時間安排等 (二)項目組配合業(yè)務(wù)主管部門編寫項目上線后的業(yè)務(wù)管理辦法和操作細則，完成相應(yīng)的培訓(xùn)工作。審核后在上線申請書上寫明上線意見并簽名蓋章。第四章 軟件上線流程和控制要求第二十八條 上線受理(一)項目開發(fā)和測試工作完成后，項目組提交《軟件產(chǎn)品上線申請表》附件2和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽署意見的《用戶測試驗收報告》給項目管理科進行審核。第二十六條變更實施后，IT運行維護中心組織IT其他相關(guān)部門（IT軟件開發(fā)中心、安全科等）對變更實施的結(jié)果進行定期集中評估，主要應(yīng)從以下幾個方面對變更實施的情況進行總結(jié)：(一)(二)(三)(四)施；(五)變更回退的數(shù)量及其原因。緊急變更前未能實現(xiàn)測試的，須事后補足相應(yīng)的測試及測試文檔，并由相關(guān)測試人員簽字?？梢越邮艿膶徟绞交蛘呤跈?quán)是IT運行維護中心負責(zé)人的口頭授權(quán)或郵件授權(quán)等，并在緊急變更實施之后，補足相應(yīng)的《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》并由相關(guān)負責(zé)人員簽字，進行備案。如：因系統(tǒng)缺陷需要對已投產(chǎn)系統(tǒng)進行立即修補，或突發(fā)的監(jiān)管要求對已投產(chǎn)系統(tǒng)進行緊急變更（如利率的緊急調(diào)整）。IT運行維護中心負責(zé)人負責(zé)對變更實施信息進行審閱。第二十條 IT變更上線執(zhí)行的工作內(nèi)容和相關(guān)要求參照《XX銀行IT開發(fā)方法指引》中對上線的要求和描述。第十八條 變更實施上線前需進行用戶測試，并在變更上線后由變更申請部門負責(zé)人對變更進行簽字確認。第十七條 為控制已投產(chǎn)系統(tǒng)的變更對客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)操作帶來的影響，確保生產(chǎn)環(huán)境的完整性和可靠性，IT部門應(yīng)制定一系列控制IT變更的策略和制度，嚴格控制變更的規(guī)模、涉及面及信息安全風(fēng)險。信息安全人員完成上線前審閱后，IT運行維護中心進行上線處理。第十五條 對不涉及軟件開發(fā)的需求變更，IT運行維護中心根據(jù)需要，提交IT測試評估中心相關(guān)人員負責(zé)制定變更的測試步驟，落實測試人員在測試環(huán)境中對變更進行測試，測試人員對測試結(jié)果進行記錄并簽字確認。在IT運行維護中心負責(zé)人進行審批后，通知相關(guān)部門：(一)如不建議實施變更，則向變更申請部門說明理由；(二)如建議實施變更，則告知建議變更的時間及對客戶服務(wù)和內(nèi)部操作的影響，要求變更申請部門和相關(guān)部門進行準(zhǔn)備；(三)如變更規(guī)模超過《XX銀行IT項目管理指引》規(guī)定的項目受理標(biāo)準(zhǔn)，則依據(jù)該指引有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二條 IT運行維護中心組織變更需求評估時，了解實施變更：(一)是否需要進行IT開發(fā)，以及IT開發(fā)的工時；(二)是否需要進行操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、中間件、硬件和網(wǎng)絡(luò)的變更；(三)是否需要進行后臺數(shù)據(jù)變更；(四)是否存在信息安全控制的考慮因素；(五)結(jié)合IT部門現(xiàn)有的IT資源，統(tǒng)籌安排變更實施時間表；(六)實施相關(guān)變更時，可能導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷或客戶服務(wù)水平下降。第十條 IT運行維護中心收到變更申請后，和變更申請部門充分溝通，理解變更需求的合理性，審閱變更的影響和急迫性，并會同IT其他相關(guān)部門（IT軟件開發(fā)中心、安全科等）對可行的變更實施方案和變更對已投產(chǎn)系統(tǒng)的影響做出評估，最終形成建議的變更日期，填寫至《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》第二部分，變更需求評估信息，交IT運行維護中心負責(zé)人進行審批。在申請信息填寫階段的主要工作內(nèi)容包括：(一)申請人需選擇變更類型；(二)描述變更內(nèi)容和目的；(三)是否存在其他措施滿足變更需求；(四)如不實施變更可能對客戶、合規(guī)、外部利益相關(guān)方、內(nèi)部管理和操作、安全控制、系統(tǒng)可用性和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的影響；(五)選擇變更的急迫性。已投產(chǎn)系統(tǒng)變更需求主要來源于以下幾種情況：(一)由于業(yè)務(wù)快速發(fā)展，業(yè)務(wù)部門對現(xiàn)有已投產(chǎn)系統(tǒng)的功能或設(shè)置進行變更或通過新增功能來滿足需求；(二)用戶在使用過程中發(fā)生的一些操作錯誤，或技術(shù)人員、監(jiān)控管理軟件自動發(fā)現(xiàn)的故障或事件，需要通過安裝程序補丁或修改配置等操作進行修改；(三)廠商定期發(fā)布的系統(tǒng)補丁，涉及系統(tǒng)的功能、性能、安全漏洞，需要在已投產(chǎn)系統(tǒng)中進行安裝；(四)由于系統(tǒng)容量擴充或與已投產(chǎn)系統(tǒng)存在數(shù)據(jù)交換或數(shù)據(jù)共享的其他已投產(chǎn)系統(tǒng)發(fā)生變化后引發(fā)的已投產(chǎn)系統(tǒng)變更。(五)科技信息部測試評估中心：； 。(三)科技信息部運行維護中心：，會同IT其他相關(guān)部門（IT軟件開發(fā)中心、安全科等）對變更和發(fā)布需求進行評估，并將評估意見向IT部門領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)匯報溝通，獲取所需的授權(quán)；、硬件、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫等方面的配置和容量要求；、硬件、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的參數(shù)配置； 、硬件、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫環(huán)境；，把信息系統(tǒng)版本軟件、相關(guān)配置文件、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)和相關(guān)文檔提供給測試評估中心；，系統(tǒng)上線時會同項目組搭建生產(chǎn)系統(tǒng)并進行程序移植，組織定期對變更和發(fā)布效果進行分析和總結(jié)。第二章 組織與管理第六條(一)職責(zé)劃分需求部門：，并確認《用戶需求說明書》；、記錄用戶測試問題、確認用戶測試報告； 。(七)(八)可行性原則：具有普遍適用性和可操作性。監(jiān)督制約原則：針對信息系統(tǒng)變更和發(fā)布管理工作中各個環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的監(jiān)督檢查機制。(三)管理信息系統(tǒng)：指我行信息管理的計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，具體指OA辦公系統(tǒng)、信貸管理、報表系統(tǒng)等用來進行內(nèi)部管理的應(yīng)用軟件系統(tǒng)。范圍：本管理辦法適用于我行信息系統(tǒng)變更和發(fā)布管理。第二條 第三條 第四條(一)目。達到降低信息系統(tǒng)變更和發(fā)布風(fēng)險的目的。原《項目變更管理辦法》（管建〔2013〕247號）同時廢止。第六章 附 則第三十六條 本辦法由計劃處負責(zé)解釋。第三十五條 工程變更文件歸檔按照《檔案管理辦法》執(zhí)行。（六）對于以下情況，計劃處統(tǒng)計后，納入人事處績效考核：，現(xiàn)場實施的； ，被退回的；%的；4．未按要求對項目變更進行統(tǒng)計備案的項目，按照 21變更未及時處理納入績效考核。（四）對于未按照工程變更審批流程申報的工程變更不予認可。（二）對于因提交工程變更資料不完善或質(zhì)量不符合要求，無法提交會議審查，或是未能通過會議審查，相應(yīng)項目部或發(fā)起變更部門承擔(dān)工程變更審批延誤的相應(yīng)責(zé)任。（五）對于批復(fù)初步設(shè)計的設(shè)計變更，工程技術(shù)處收到計劃處變更（包括費用）工作通知后，20個工作日內(nèi)組織編制完成設(shè)計變更方案（包括費用）；若涉及補充評價，60個工作日內(nèi)提交設(shè)計變更方案（包括費用）；計劃處在 20收到設(shè)計變更方案后5個工作日內(nèi)提交地區(qū)公司。（三）工程變更審查會后2個工作日內(nèi)，計劃處組織編制會議紀(jì)要，各處室3個工作日內(nèi)完成會簽。第三十三條 工程變更管理的時限要求（一）對于涉及需要開展補充評價和管材規(guī)格、數(shù)量調(diào)整的變更，項目部在變更實施前3個月提交審核。如果承包商拒絕執(zhí)行工程變更通知安排的工作內(nèi)容，在項目經(jīng)理部與承包商合同內(nèi)有明確規(guī)定，項目部按原合 19同規(guī)定執(zhí)行；如原合同中無相應(yīng)規(guī)定，項目部向工程管理處提交報告，由其確定承包商組織模式。第三十一條 承包商對已批復(fù)工程變更存在異議的處理。對于非急需物資每3個月隨季度更新計劃進行調(diào)整。（二）施工圖編制完成后，工程技術(shù)處、項目部組織EPC承包商統(tǒng)計歸0施工圖中管材、設(shè)備數(shù)量對比批復(fù)初步設(shè)計的數(shù)據(jù)單的差異，向計劃處提交分析報告，說明差異原因和相應(yīng)變更依據(jù)，經(jīng)工程變更審查會審議后，按會議確定的意見安排后續(xù)工作。對由于設(shè)計變更造成的管材、設(shè)備規(guī)格和數(shù)量的調(diào)整，嚴格履行調(diào)整手續(xù)。第三十條 關(guān)于管材、設(shè)備的變更管理。對于沒有必要實施的工程變更，如承包商已經(jīng)組織實施，由項目部安排對已經(jīng)實施的變更工程返工，并根據(jù)與承包商合同條款約定進行處理或索賠。（六）對于超出時效且已實施的工程變更，如因項目經(jīng)理部原因造成，計劃處組織調(diào)查并說明原因，涉及相關(guān)處室、項目部原因?qū)е伦兏ぷ鞒霈F(xiàn)問題，相關(guān)意見反饋人事處納入績效考核。（四）變更實施完成后，項目部組織現(xiàn)場工程監(jiān)理對變更實際工程量進行確認并審核費用，填報變更工程量確認單，工程監(jiān)理、項目部簽字確認后提交工程管理處審查，造價與法律事務(wù)處按照《工程竣工結(jié)算管理辦法》進行工程變更結(jié)算。（二）計劃處發(fā)布工程變更通知后，項目部向承包商、服務(wù)商發(fā)布變更通知并組織EPC承包商對已批復(fù)的施工圖設(shè)計或施工組織設(shè)計進行調(diào)整或補充，完善設(shè)計和施工組織文件，履行審查手續(xù)，按修訂后的施工圖設(shè)計或施工組織設(shè)計組織現(xiàn)場工程建設(shè)。應(yīng)急變更包括：（一）在危及人員和財產(chǎn)安全的緊急情況下，啟動應(yīng)急搶險管理流程，事后履行變更流程；（二）隧道圍巖等級與項目經(jīng)理部提供的地質(zhì)勘察資料不一致，工期或質(zhì)量安全要求及時處理的；（三）隧道或其他地下工程遇溶洞、斷層破碎帶等不良地質(zhì)，需要及時處理的；（四）其他緊急情況，為保證工期目標(biāo)，經(jīng)變更審查會審查確認屬于緊急事項的變更。對于隧道圍巖變化、不良地質(zhì)等變更資料由現(xiàn)場監(jiān)理證明現(xiàn)場變化屬于危及安全須及時處理，并出具書面意見，由監(jiān)理項目部總監(jiān)審核確認。為避免現(xiàn)場發(fā)生安全、質(zhì)量、環(huán)保事故，減少工程經(jīng)濟損失，以及為保證工程按期投產(chǎn)，對于現(xiàn)場需要緊急處理的變更事項，項目部組織相關(guān)方形成共識并簽署書面意見后，可以作為緊急事項在現(xiàn)場緊急組織實施。EPC承包商在提交的工程變更資料中，應(yīng)包括對照合同條款關(guān)于工程范圍、計價依據(jù)和責(zé)任的相關(guān)說明，工程監(jiān)理、項目部對照項目經(jīng)理部與EPC承包商的合同約定條款進行審查，明確提出審查意見；工程變更是否引起合同調(diào)整，由合同執(zhí)行單位發(fā)起，對于引起的原合同造價調(diào)整意見，造價與法律事務(wù)處明確。，必須依據(jù)充分、時效合規(guī)，同步分析費用變化與工程量變化；對于涉及永久用地、林地使用面積的，變更材料必須提供與已批復(fù)用地、林地指標(biāo)的對比分析。（四）變更費用審查；，判別依據(jù)是合同相應(yīng)條款和變更原因，對由于承包商本身責(zé)任造成的工程變更，由承包商承擔(dān)費用；；，應(yīng)包括變更費用預(yù)算，造價與法律事務(wù)處對于申請變更費用的審查作為變更的最高限價，變更實際實施后，按現(xiàn)場簽證進入工程結(jié)算；，造價與法律事務(wù)處暫不審查費用；取得股份公司批復(fù)后，計劃處發(fā)布投資控制指標(biāo)，造價與法律事務(wù)處對應(yīng)合同約定，提出承包商費用審查意見；，承包商應(yīng)按合同條款提出；對于變更應(yīng)增加費用，而承包商變更申請資料中未提交費用預(yù)算的變更，視為無費用變更。計劃處綜合平衡各業(yè)務(wù)部門關(guān)于影響工期的審查意見，按《項目綜合計劃管理程序》要求，納入綜合計劃季度或工期目標(biāo)管理。（三）變更影響工期審查。工程技術(shù)處審查設(shè)計變更方案，工程管理處審查施工變更方案，變更方案審查包括變更原因分析、方案可行性分析、變更方案比選和變更工程量審查。對于改線、改址、改動穿越方案的變更需取得相關(guān)行政環(huán)保、防洪、安監(jiān)、規(guī)劃等管理部門的明確書面意見。工程變更合規(guī)性審查包括：變更依據(jù)的合理有效性，變更方案用地是否符合用地預(yù)審意見，地方主管部門關(guān)于是否需要開展補充評價的初 13步意見，變更費用計價符合合同條款約定。工程變更提出部門應(yīng)對照合同約定條款分析，變更審批意見要明確合同依據(jù)條款意見，否則接收部門有權(quán)退回。（三）對于上述機構(gòu)或單位提出路由改線、站址改變、設(shè)計方案等的變更要求，工程技術(shù)處、項目部安排EPC承包商編制設(shè)計變更方案，按承包商提出變更的流程組織審查。（二）對于上述機構(gòu)或單位提出的不能落實線路路由或站址的變更，工程技術(shù)處、項目部組織設(shè)計服務(wù)商取得相關(guān)機構(gòu)或單位的書面意見，經(jīng)工程變更審查會審議并函交地區(qū)公司，在取得股份公司批復(fù)后取消。在工程建設(shè)實施期間，上述機構(gòu)或單位向項目部、EPC承包商提出變更要求。（七）沒有通過變更審查會審查的項目變更，不予實施，變更流程關(guān)閉。（五）對于不需要股份公司批復(fù)，經(jīng)分析后同意實施的設(shè)計變更或施工變更，業(yè)務(wù)處室按與承包商和服務(wù)商的原合同約定