農(nóng)發(fā)行合規(guī)管理年自查報(bào)告1-文庫(kù)吧資料
2024-10-29 01:27本頁(yè)面
【正文】 交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。(五)對(duì)帳農(nóng)村信用社制度頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。(二)未嚴(yán)格執(zhí)行“會(huì)計(jì)、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題農(nóng)村信用社四項(xiàng)制度(一)制度執(zhí)行不力。農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)制度各信用社和聯(lián)社各部門(mén)在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施書(shū)面上報(bào)了稽核監(jiān)察部。農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)制度 法律、法規(guī)，使大家明確了開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的目的、意義，同時(shí)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)行了全面部署。各社及時(shí)召開(kāi)了職工大會(huì)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的金融農(nóng)村信用社內(nèi)控制度法律、法規(guī)，使大家明確了開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的目的、意義，同時(shí)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)行了全面部署?，F(xiàn)將此次活動(dòng)開(kāi)展情況報(bào)告如下：一、活動(dòng)工作的開(kāi)展情況(一)學(xué)習(xí)動(dòng)員200x年6月11日，聯(lián)社組農(nóng)村信用社出納制度織召開(kāi)了由各信用社主任、客戶經(jīng)理、聯(lián)社本部全體員工參加的“制度執(zhí)行年活動(dòng)”動(dòng)員大會(huì)。第四篇：信用社合規(guī)管理年自查報(bào)告縣聯(lián)社： 農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告根據(jù)農(nóng)村信用社自查報(bào)告省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展200x年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》(川信聯(lián)發(fā)〔200x〕61號(hào))精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小自查整改制度 省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展200x年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》(川信聯(lián)發(fā)〔200x〕61號(hào))精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小自查整改制度組。三是樹(shù)立了“主動(dòng)合規(guī)”理念。二是牢固樹(shù)立了“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念。一是樹(shù)立起了“盡職免責(zé)、失職追責(zé)”理念。支行領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)組織觀看學(xué)習(xí)廉政教育的系列短片和近期發(fā)生的金融大案要案，使廣大干部職工深刻認(rèn)識(shí)到遵守黨紀(jì)國(guó)法的重要性和必要性，督促我行員工牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的工作理念，促進(jìn)支行各項(xiàng)工作的有效發(fā)展。加大檢查輔導(dǎo)力度，按季對(duì)轄屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面檢查督導(dǎo)，同時(shí)繼續(xù)做好坐班主任短期交流工作，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)。二是要加大制度執(zhí)行力度，嚴(yán)格按照財(cái)會(huì)操作規(guī)程辦理各項(xiàng)財(cái)會(huì)事項(xiàng)，切實(shí)做到有令必行，令行禁止。一是完善財(cái)會(huì)制度體系。確保全年系統(tǒng)安全穩(wěn)健運(yùn)行。四是要加強(qiáng)大小額支付系統(tǒng)管理，嚴(yán)格執(zhí)、行操作流程，及時(shí)接收來(lái)賬和辦理各類(lèi)查詢(xún)查復(fù)事項(xiàng)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。二是要加強(qiáng)IC卡的使用管理，認(rèn)真落實(shí)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行分管分用。一是嚴(yán)格遵守系統(tǒng)操作規(guī)定。作為農(nóng)發(fā)行的財(cái)務(wù)工作者，每天都要面對(duì)繁雜的財(cái)務(wù)管理、日常報(bào)銷(xiāo)、會(huì)計(jì)監(jiān)督工作，分部門(mén)、分項(xiàng)目核算工作，財(cái)務(wù)預(yù)算、計(jì)劃執(zhí)行情況的核算，各種財(cái)務(wù)票據(jù)的領(lǐng)取、規(guī)范化使用、票據(jù)上報(bào)銷(xiāo)毀工作，財(cái)務(wù)規(guī)范的貫徹落實(shí)等等，每一步、每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能出錯(cuò)，這就要求我們必須比其他部門(mén)更加嚴(yán)格的用合規(guī)管理來(lái)規(guī)范自己，不但要合法操作，更要合規(guī)操作。（三）要進(jìn)一步深化對(duì)農(nóng)發(fā)行工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：（一）始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變
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