【正文】 賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼滬深300股指數的基期指數定為__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸下列可以從事期貨交易的是（）。A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領第四篇：江西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷江西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理2期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任2期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用1在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理1下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表1期貨交易所會員享有的權利包括（）。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括__。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定金融期貨的特點包括__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續(xù)競價產生2執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。根據規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正2套期保值的基本原理是__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點1由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管 D．期貨公司出現嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員1期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．3 B．5 C．10 D．20 14月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。最終該筆投資的結果為__。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。丁某的損失應當由（）承擔。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易第三篇：2015年江西省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷2015年江西省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致2期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的2下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期貨市場的兩大巨頭是__。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1套期保值者大多是__。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化1下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價2大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．交易所規(guī)定標準 B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準2期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．200 B．50 C．160 D．240 管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司2動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元 14月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。4月1日的現貨指數為1600點。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國