案件風險隱患排查自查報告-文庫吧資料
2024-10-24 05:38本頁面
【正文】 ，我社迅速根據(jù)文件要求展開全面認真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報告如下:一、建立案件排查內(nèi)控制度，由內(nèi)勤、會計人員對日常業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。未在業(yè)務(wù)用機上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。五、計算機業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時登記。確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。六、銀行卡業(yè)務(wù)方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。未虛設(shè)操作柜員。四、信貸業(yè)務(wù)方面：我社嚴格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務(wù)進行事后監(jiān)督?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。XX分理處2012年12月29日第二篇：案件風險隱患排查自查報告
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