【正文】 為，收到了良好的效果。2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施1．認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風險大、監(jiān)控難的問題。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。二是加強配合，做好會計檢查組織工作。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，19月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。五、財會部案件防范工作采取的具體措施1．加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本根據(jù)支行實際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。同時根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。監(jiān)控檢查采取的主要措施：1．我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。三、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點的通知》(建總函[2007]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[2007]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查制度。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力。這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評。一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。要求各部門、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。（一）高度重視，周密部署，扎實落實班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，2007年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。第三篇：銀行案件防控工作總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學習教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預(yù)案演練的情況來看，我行各項應(yīng)急處置預(yù)案均能切實指導(dǎo)網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。4．整理制定建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責任明確的應(yīng)急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施1．認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風險大、監(jiān)控難的問題。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及ATM(CDM)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。二是加強配合，做好會計檢查組織工作。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，19月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。五、財會部案件防范工作采取的具體措施1．加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本根據(jù)支行實際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。同時根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。監(jiān)控檢查采取的主要措施：1．我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點進行一次交*檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。三、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點的通知》(建總函[2007]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[2007]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查制度。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力。這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評。一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。要求各部門、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。（一）高度重視，周密部署，扎實落實班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，2007年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到