關于員工參與非法集資風險排查自查報告5篇材料-文庫吧資料
2024-10-08 21:53本頁面
【正文】 排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。二、相互監(jiān)督，加強溝通員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。XXX支行二〇20xx年x月x日第二篇：員工參與非法集資風險排查自查報告員工參與非法集資風險排查自查報告按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。三、自查自糾，加強內控管理水平組織“不規(guī)范經(jīng)營行為”、“結算工作”、“金融統(tǒng)計工作”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。在春節(jié)長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。二、相互監(jiān)督，加強溝通員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。
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