7銀行內控達標年自查報告某年-文庫吧資料
2024-09-28 10:47本頁面
【正文】 或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。五是群策群力，大力開展合規(guī)文化建設。一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務及內控綜合評價等專業(yè)培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。授權委托5次5份。轉授權調整2次5份。其中基本轉授權1次7份。轉授權工作。對支行反洗錢崗位人員進行三次不同層次的業(yè)務培訓，反洗錢管理總體情況趨于良好。上半年要求各支行對反洗錢業(yè)務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。強化內控監(jiān)督，加強監(jiān)管檢查力度。提早制定工作規(guī)劃，落實檢查任務。（二）高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。二是與信貸管理部、運營管理部、紀委監(jiān)察部溝通協(xié)調，實現(xiàn)法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩(wěn)交接，順暢運轉。一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內控合規(guī)辦事處到分行內控合規(guī)部的職能轉變，人員實現(xiàn)合理分流。組織反洗錢業(yè)務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。完成省行交辦的調研任務1次。今年以來，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天。積極參與總、省行審計項目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項工作任務，現(xiàn)將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下：一、全年工作情況我行內控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經理1人，副總經理1人，員工15人。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規(guī)范業(yè)務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規(guī)章制度，完善內控制度，全面構建風險防范的長效機制。針對問題，制定對策。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性。我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規(guī)定，對要求建立業(yè)務關系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網核查系統(tǒng)進行核實并登記。1在文明服務和大堂管理方面，大堂經理盡心盡職，文明服務，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲.1大額取現(xiàn)由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。1早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門（卡、鑰匙、密碼分管），柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規(guī)章制度。1辦理同城票據交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗?！堕_戶申請書》都有柜面受理人員、網點審批人員簽章。單位銀行結算賬戶申請書上有業(yè)務主管和部門業(yè)務公章，在檢查網點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業(yè)務主管審批簽章和部門的業(yè)務公章。受理他行票據時都能遵守收妥入賬原則。通過對對公業(yè)務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記（由于農商行更名），現(xiàn)已著手處理。未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象，
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