7銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況的匯報(bào)-文庫吧資料
2024-09-28 10:33本頁面
【正文】 查之中，要求上半年基層機(jī)構(gòu)自查覆蓋率達(dá)到100%，鼓勵(lì)各行在自查階段發(fā)現(xiàn)問題。合規(guī)無邊界，在加大內(nèi)部交流的同時(shí)，我行召開了銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)和多個(gè)商業(yè)銀行參加的“合規(guī)執(zhí)行年”共進(jìn)會(huì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，實(shí)現(xiàn)合規(guī)和案防成果的共享；同時(shí)，開拓了我行探索合規(guī)制度創(chuàng)新的思路，促進(jìn)共進(jìn)合規(guī)執(zhí)行，共建合規(guī)機(jī)制，共贏合規(guī)發(fā)展局面的形成。采取“內(nèi)控巡講”、“內(nèi)控合規(guī)流動(dòng)課堂”“法律服務(wù)送基層”等方式方法，深入基層機(jī)構(gòu)柜臺(tái)，進(jìn)行面對(duì)面宣講，突出風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)手段和工具，匯集實(shí)際案例，組織員工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行分析、討論，達(dá)到提高認(rèn)識(shí)、掌握要點(diǎn)、學(xué)會(huì)應(yīng)用的目的。目前全轄二級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)職能整合工作已全部到位。 三、“三項(xiàng)創(chuàng)新”，全面提升合規(guī)效果 一是創(chuàng)新組織架構(gòu)。二是電子形式。一是桌簽形式。 三是深入探索“合規(guī)卡”管理。在法律與合規(guī)部設(shè)立專人，按計(jì)劃督辦活動(dòng)進(jìn)度和開展質(zhì)效；在監(jiān)察部設(shè)臵專線，通過電話隨訪，遠(yuǎn)程檢查基層網(wǎng)點(diǎn)員工對(duì)銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)講話和“合規(guī)承諾書”內(nèi)容的掌握情況。3月底前，全轄已完成了所有機(jī)構(gòu)（489個(gè)）、全部員工（11396名）的承諾書簽訂工作。 二、積極落實(shí)“合規(guī)承諾書”和“合規(guī)卡”工作，夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ) 一是精心部署，制作了60余種承諾書模版。 四是強(qiáng)化績(jī)效考核引導(dǎo)。法律與合規(guī)部作為“合規(guī)執(zhí)行年”牽頭部門，定期向省行黨委報(bào)告“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)進(jìn)展和效果，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的督導(dǎo)。首先是嚴(yán)守監(jiān)管“紅線”，加大查處力度，對(duì)重大、實(shí)質(zhì)性違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行“零容忍”；其次是明確合規(guī)責(zé)任，強(qiáng)化整改措施，徹底整改當(dāng)前存在的違規(guī)問題；第三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)和宣講，進(jìn)一步提高基層機(jī)構(gòu)管理者和一線員工的內(nèi)控和案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力，培育自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行合規(guī)要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好執(zhí)行力文化，有效減少新
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