3合規(guī)執(zhí)行是我應(yīng)盡的職責(zé)。-文庫吧資料
2024-08-26 17:32本頁面
【正文】 和力度。（ 2）要持續(xù)開展合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。（ 4）是合規(guī)責(zé)任制度體系。（ 2）是內(nèi)部控制制度體系。（ 2）要自上而下全員簽訂。 二、要提升合規(guī)建設(shè)高度，建立一把手負(fù)責(zé)制，把合規(guī)建設(shè)作為一把手來抓：（ 1）要親自抓工作謀劃（ 2）要親自抓合規(guī)動(dòng)員（ 3）要親自抓督導(dǎo)（ 4）要親自抓問責(zé)。 二十六、李伏安局長在河南銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)上的講話中指出的 2024 合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)要突出的合規(guī)建設(shè)提升重點(diǎn)是什么。凡 2024 年發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)事件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人，監(jiān)管部門對其要堅(jiān)決實(shí)行 “ 零容忍 ” 監(jiān)管政策，要嚴(yán)格依法對機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人給予行政處罰和采取審慎監(jiān)管措施；一般性監(jiān)管政策和措施要求合規(guī)率低于 95%的，要堅(jiān)決對其采取從嚴(yán)監(jiān)管政策，將合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)情況與機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、人員準(zhǔn)入、 第 10 頁 共 16 頁 現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施掛鉤。 二十五、為確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，銀監(jiān)局要進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任力度、落實(shí)責(zé)任追究。答。通過合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，實(shí)現(xiàn) “ 四個(gè)提升 ” 提升思想認(rèn)識，提升內(nèi)生動(dòng)力，提升制度建設(shè)，提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理長效機(jī)制。 答。 （三）違規(guī)問責(zé)制度不完善，問責(zé)力度明顯不足。 答： 第 9 頁 共 16 頁 （一）認(rèn)識問 題還未徹底得到解決。 “ 合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)動(dòng)員大會(huì) ” ， “ 合規(guī)建設(shè)提升年 ” 。 二十一、河南銀監(jiān)局在 2024 年工作會(huì)議，召開了什么活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，把 2024 定為什么年。答。十 九、建立合規(guī)執(zhí)行長效機(jī)制，按照中國銀監(jiān)會(huì)頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》 的要求，應(yīng)進(jìn)一步完善合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)、誠信舉報(bào)三項(xiàng)基礎(chǔ)合規(guī)管理制度。開展 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ”活動(dòng)，是落實(shí)監(jiān)管部門要求，提高核心競爭力的需要；是強(qiáng)化 “ 三基 ” 管理，提高內(nèi)控管理水平的需要；是嚴(yán)守監(jiān)管底線，確保銀行穩(wěn)健運(yùn)行的需要；是落實(shí)案防責(zé)任，杜絕案件和重大違規(guī)事故 第 8 頁 共 16 頁 發(fā)生的需要。 十六、我行 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動(dòng) 主要措施： ； 、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)； ； ，加強(qiáng)信貸資產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，確保全行資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定； ； ； 。十 五、我行 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動(dòng)分為五個(gè)階段。 十四、 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動(dòng)要堅(jiān)持五個(gè)原則。 答。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，成員由總部各部室負(fù)責(zé)人組成，具體負(fù)責(zé) “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動(dòng)的各項(xiàng)日常工作，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定本行 “ 合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)方案并下發(fā)執(zhí)行。 答。 十二、新鄉(xiāng)銀行 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組是如何組成的。合規(guī)執(zhí)行年主要學(xué)習(xí)內(nèi)容是什么。 十一、為確保 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動(dòng)的順利開展，全省銀行業(yè) 第 6 頁 共 16 頁 金融機(jī)構(gòu)要在什么時(shí)候展開學(xué)習(xí)活動(dòng)。 十、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在 2024 年底前發(fā) 生、 2024年 6 月底前尚未進(jìn)行整改或者 2024 年以后新發(fā)生的什么現(xiàn)象或問題，要依法進(jìn)行責(zé)任追究。答。 （一）建立組織； （二）簽訂責(zé)任與承諾書； （三）加強(qiáng)學(xué)習(xí)； （四）定規(guī)培訓(xùn)； （五）自查整改； （六）總結(jié)評價(jià) 。 八、河南銀監(jiān)局 “ 合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng) ” 工作安排是什么。 （二）強(qiáng)化合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制。 七、河南銀監(jiān)局 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動(dòng)主要工作措施是什么。 （四）嚴(yán)守銀行業(yè) 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)底線。 （二）嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和銀監(jiān)會(huì)、河南銀監(jiān)局的監(jiān)管政策制度。 六、河南銀監(jiān)局合規(guī)執(zhí)行主要內(nèi)容是什么。 五、 “ 合 規(guī)年 ” 工作目標(biāo)是什么。 四、 “ 合規(guī)年 ” 的指導(dǎo)思想是什么。 答。河南銀監(jiān)局成立以李伏安局長為組長，其他各位局領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)
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