【正文】 本情況，工作簡(jiǎn)歷，查證屬實(shí)的主要違法違紀(jì)事實(shí)，違反的規(guī)定，立案的依據(jù)（黨紀(jì)案件是《案件檢查條例》第 16 條，政紀(jì)案件是《行政監(jiān)察法》第 30條第一項(xiàng)）。 填寫立案報(bào)告。第三層意思，就是立案要經(jīng)過一定的程序。第二層意思，立案要有兩個(gè)條件。不是公安局、檢察院、法院、國土局、工商局、稅務(wù)局等。 這里有幾層意思。 15 三、案件立案 立案。經(jīng)初核后，認(rèn)為被調(diào)查人的行為已構(gòu)成犯罪，應(yīng)建議移送司法機(jī)關(guān)處理。經(jīng)初核后，認(rèn)為有違法違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需要給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，建議有關(guān)部門予以組織處理或其他處理。經(jīng)初核后，認(rèn)為 “ 有違法違紀(jì)事 實(shí)，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)政紀(jì)處分 ” ，建議立案。并向被反映人所在單位黨組織說明情況，同時(shí)向被反映人反饋情況。 案件初核后，要寫出初核報(bào)告（具體寫法單獨(dú)講解），經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示后，有下列幾種處理形式： 初核了結(jié)。有兩個(gè)地點(diǎn)不能選：一是被調(diào)查人的工作場(chǎng)所，二是被調(diào)查人的住所。第一次談 第 15 頁 共 28 頁 話特別重要。 遇到有多位證人時(shí)，可集中力量，同時(shí)分頭詢問，力爭(zhēng)速戰(zhàn)速?zèng)Q。如有多頁書證，可逐頁蓋章，也可以蓋騎縫章。需要調(diào)取帳據(jù)的要快速、果斷。在分析梳理的基礎(chǔ)上，擬訂初核提綱，制訂預(yù)案。對(duì)反映的問題進(jìn)行分析梳理，確定工作方向。 初核時(shí)有幾點(diǎn)注意事項(xiàng)： 必須兩人以上進(jìn)行。凡是受理的違反黨紀(jì)、政紀(jì)的案件，都要進(jìn)行初步核實(shí)（有關(guān)部門已做過初核者除外）。說白了，就是對(duì)信訪舉報(bào)的問題進(jìn)行初步核實(shí)。 拿到經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批的舉報(bào)信以后，如何進(jìn)行初核（初查）。中紀(jì)委、省紀(jì)委也有這 第 14 頁 共 28 頁 種情況，我們國家的司法機(jī)關(guān)同樣也是這樣操作的。 這里需要說明的是，就是上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可以直接受理下級(jí)黨委、政府和紀(jì)委管轄的案件。具體來說，作為縣級(jí)紀(jì)委、監(jiān)察局，就是本縣范圍內(nèi)的縣直機(jī)關(guān)有關(guān)黨組織、下級(jí)黨委和黨組織關(guān)系在地方的黨員，以及縣直行政機(jī)關(guān)、下級(jí)人民政府、事業(yè)單位、國有企業(yè)（單位違紀(jì)）和行政關(guān)系在地方的科（局）級(jí)以下（含科局級(jí)）公務(wù)員，由行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位負(fù)責(zé)人、國有企業(yè)負(fù) 13 責(zé)人等。這里面又有屬地管轄、屬人管轄和級(jí)別管轄的問 題。 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案的一般程序： 一、案件受理的范圍（管轄）。這里面就提到 “ 程序合法 ” 。 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案有 24 字方針。 第 13 頁 共 28 頁 移送審理必須同時(shí)具備三個(gè)條件。 （四）移送審理 移送審理，是指案件承辦部門對(duì)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為需要追究紀(jì)律責(zé)任的案件，在調(diào)查終結(jié)后移交案件審理部門進(jìn)一步審查把關(guān)的活動(dòng)。自辦、協(xié)辦、交辦三種方式。政紀(jì)案件不超過 6 個(gè)月，特殊情況需要延長(zhǎng)的，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案，但至遲不超過一年。 召開有關(guān)會(huì)議 案件檢查終結(jié)移送審理 之前要召開有關(guān)的會(huì)議，具體要求如下： 第 11 頁 共 28 頁 10（ 1）、縣紀(jì)委處分違紀(jì)黨員須經(jīng)違紀(jì)黨員所在支部、總支、黨委研究并提出處理意見； （ 2）、縣監(jiān)察局處分違紀(jì)干部須經(jīng)違紀(jì)干部所在單位的主管行政機(jī)關(guān)研究并提出處理意見； （ 3）、縣直紀(jì)委及鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委處分違紀(jì)黨員須經(jīng)違紀(jì)黨員所在支部、總支研究并提出處理意見； （ 4）、在處分處理違紀(jì)黨員、干部的過程中所形成的會(huì)議記錄、會(huì)議決議都要納入案件檢查材料，一并移送審理部門（人員）歸檔； （ 5）、支部大會(huì)討論給違紀(jì)黨員紀(jì)律處分時(shí)，應(yīng)通知其 本人參加會(huì)議，允許其發(fā)表意見或進(jìn)行申辯，如本人拒不參加會(huì)議，可做棄權(quán)論。調(diào)查報(bào)告最后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。調(diào)查報(bào)告應(yīng)寫明處理建議，提出處理建議的依據(jù)。要用概括的詞語寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認(rèn)錯(cuò)態(tài)度。對(duì)涉及 一級(jí)組織的違紀(jì)問題，要分別寫清有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。 （ 5）有關(guān)人員的責(zé)任。對(duì)調(diào)查否定的問題和調(diào)查的其他問題也應(yīng)交待清楚，逐個(gè)說明情況。對(duì)錯(cuò)誤的性質(zhì)作出準(zhǔn)確的概括，提出定性結(jié)論并寫明定性依據(jù)。 9（ 3）主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)。案件來源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的檢舉、揭發(fā)、交待或是根據(jù)哪一級(jí)組織及領(lǐng)導(dǎo)的決定、批示進(jìn)行調(diào)查的，反映的主要問題是什么，調(diào)查組的組成情況，調(diào)查的起止時(shí)間 及工作的大體經(jīng)過。 調(diào)查報(bào)告必須符合公文格式的規(guī)范要求，表達(dá)要準(zhǔn)確，內(nèi)容要完整，條理要清楚，結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，文字要精練。 制作錯(cuò)誤事實(shí)材料的要求： ① 錯(cuò)誤事實(shí)材料的文字要精練準(zhǔn)確； ② 如有幾種錯(cuò)誤，應(yīng)按其性質(zhì)、危害程度 分別說明每一錯(cuò)誤 第 9 頁 共 28 頁 事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、起因、過程及主要情節(jié)和后果； ③ 對(duì)錯(cuò) 8 誤性質(zhì)難以確定的問題，可用寫實(shí)的方法將事實(shí)經(jīng)過寫清楚； ④ 如果一案中涉及數(shù)個(gè)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)分別制作錯(cuò)誤事實(shí)材料，每一錯(cuò)誤事實(shí)材料中只能涉及被見面人的責(zé)任，不應(yīng)羅列所有當(dāng)事人的責(zé)任； ⑤ 錯(cuò)誤事實(shí)材料的落款應(yīng)為本案調(diào)查組，不應(yīng)用紀(jì)檢監(jiān)察組織的名義落款； ⑥ 錯(cuò)誤事實(shí)材料中不得寫入立案依據(jù)、調(diào)查過程、檢舉人、證明人等內(nèi)容； ⑦ 錯(cuò)誤事實(shí)材料與被檢查人見面須有二名以上的調(diào)查人員參加。 調(diào)查組針對(duì)本人申辯提出的不同意見，應(yīng)寫出事實(shí)根據(jù)的說明。對(duì)本人所提意見中合情合理符合事實(shí)的部分，應(yīng)認(rèn)真采納；有異議的應(yīng)認(rèn)真核對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)有無出入；需作補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查；措詞不夠準(zhǔn)確的應(yīng)進(jìn)一步修改斟酌；對(duì)申辯無理的應(yīng)予 解釋，必要時(shí)給予批評(píng)教育。對(duì)于有閱讀能力的，把錯(cuò)誤事實(shí)材料給本人過目，對(duì)沒有閱讀能力的，可以向其宣讀。在這個(gè)過程中，要全面審核調(diào)查材料，綜合分析案情，認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)，制作錯(cuò)誤事實(shí)材料并與本人核對(duì)。 制作錯(cuò)誤事實(shí)材料并與本人核對(duì)。 第四，經(jīng)縣以上（含縣級(jí)）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)被調(diào)查對(duì)象在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其他金融機(jī)構(gòu)暫停支付。 “ 兩指 ”“ 兩規(guī) ” 的運(yùn)用要慎重，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)權(quán)限使用。 第二，兩規(guī)。屬于停止被調(diào)查人黨外職務(wù)的，應(yīng)制作《停職檢查建議書》并送達(dá)黨外組織，黨外組織無正當(dāng)理由應(yīng)予采納，并應(yīng)將結(jié)果及時(shí)報(bào)告紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定， 第 7 頁 共 28 頁 被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)6 查時(shí)，可以建議對(duì)其采取停職檢查措施。 e、如實(shí)做好筆錄。 d、采用適當(dāng)方法。 b、要選派適當(dāng)人員。對(duì)證人要因人而異、區(qū)別對(duì)待；要把握目的，說明范圍；啟發(fā)思維，幫助回憶；交待政策，講明責(zé)任；精心做好談話筆錄。在詢問中如果思路不清，邊想邊問或?qū)ν蛔C人詢問次數(shù)過多過頻的同一問題，容易引起證人的反感，使詢問受阻，影響詢問效果。能否做好證人的思想工作，使他們能夠?qū)嵤虑笫堑叵蛘{(diào)查人員提供5 證據(jù)，是決定案件檢查質(zhì)量和效率的重要因素，因此應(yīng)注意以下兩點(diǎn)： a、準(zhǔn)確確定證人，避免盲目性，既不把與案件無關(guān)的人當(dāng)作證人，又避免將與案件有關(guān)的人遺漏。鑒定結(jié)論指鑒定人運(yùn)用