【正文】 核批準(zhǔn) 溝通與咨詢 監(jiān)控與審查 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 48 審核批準(zhǔn)概述 審核批準(zhǔn)是信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理的第四步驟，審核批準(zhǔn)包括審核和批準(zhǔn)兩部分：審核是指通過(guò)審查、測(cè)試、評(píng)審等手段，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果是否滿足信息系統(tǒng)的安全要求；批準(zhǔn)是指機(jī)構(gòu)的決策層依據(jù)審核的結(jié)果，做出是否認(rèn)可的決定。 控制措施實(shí)施 《 風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施計(jì)劃書 》 風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍、對(duì)象、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、成本預(yù)算和進(jìn)度安排等。 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 46 風(fēng)險(xiǎn)控制的文檔 控制措施選擇 《 入選風(fēng)險(xiǎn)控制方式說(shuō)明報(bào)告 》 選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)控制方式（包括規(guī)避方式、轉(zhuǎn)移方式和降低方式），并說(shuō)明選擇的理由以及被選控制方式的使用方法和注意事項(xiàng)等。 控制目標(biāo)確立 《 風(fēng)險(xiǎn)控制需求分析報(bào)告 》 從技術(shù)層面（即物理平臺(tái)、系統(tǒng)平臺(tái)、通信平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和應(yīng)用平臺(tái)）、組織層面（即結(jié)構(gòu)、崗位和人員）和管理層面（即策略、規(guī)章和制度），分析風(fēng)險(xiǎn)控制的需求。 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 40 風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制審 核批 準(zhǔn)控 制 措 施選 擇現(xiàn) 存 風(fēng) 險(xiǎn)判 斷控 制 目 標(biāo)確 立確定可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)是否可接受分析風(fēng)險(xiǎn)控制需求確立風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方式選擇風(fēng)險(xiǎn)控制手段制定風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施溝 通 與 咨 詢監(jiān) 控 與 審 查控 制 措 施實(shí) 施風(fēng) 險(xiǎn)評(píng) 估 ?接 受否是SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 41 現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)判斷 風(fēng) 險(xiǎn)評(píng) 估確 定 可 接 受 風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí)判 斷 現(xiàn) 存 風(fēng) 險(xiǎn) 是 否 可 接 受風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估 報(bào) 告信 息 系 統(tǒng) 的安 全 要 求 報(bào) 告信 息 系 統(tǒng) 的描 述 報(bào) 告信 息 系 統(tǒng) 的分 析 報(bào) 告否 是審 核批 準(zhǔn)接 受?風(fēng) 險(xiǎn) 接 受 等 級(jí)劃 分 表現(xiàn) 存 風(fēng) 險(xiǎn) 接 受判 斷 書SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 42 控制目標(biāo)確立 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 目 標(biāo)列 表分 析 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 需 求確 立 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 目 標(biāo)風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估 報(bào) 告信 息 系 統(tǒng) 的安 全 要 求 報(bào) 告信 息 系 統(tǒng) 的描 述 報(bào) 告信 息 系 統(tǒng) 的分 析 報(bào) 告風(fēng) 險(xiǎn) 接 受 等 級(jí)劃 分 表風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 需 求分 析 報(bào) 告SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 43 控制措施選擇 選 擇 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 方 式選 擇 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 措 施入 選 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制方 式 說(shuō) 明 報(bào) 告入 選 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制措 施 說(shuō) 明 報(bào) 告信 息 系 統(tǒng) 的安 全 要 求 報(bào) 告風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 需 求分 析 報(bào) 告風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 目 標(biāo)列 表SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 44 控制措施實(shí)施 制 定 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 實(shí) 施 計(jì) 劃信 息 系 統(tǒng) 的安 全 要 求 報(bào) 告風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 目 標(biāo)列 表入 選 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制方 式 說(shuō) 明 報(bào) 告入 選 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制措 施 說(shuō) 明 報(bào) 告風(fēng) 險(xiǎn) 控 制實(shí) 施 計(jì) 劃 書風(fēng) 險(xiǎn) 控 制實(shí) 施 記 錄審 核批 準(zhǔn)實(shí) 施 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 措 施SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 45 風(fēng)險(xiǎn)控制的文檔 階段 輸出文檔 文檔內(nèi)容 現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)判斷 《 風(fēng)險(xiǎn)接受等級(jí)劃分表 》 風(fēng)險(xiǎn)接受等級(jí)的劃分，即把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為可接受和不可接受兩種。 應(yīng)急響應(yīng) 按照應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃處理應(yīng)急事件。 信道備份與恢復(fù) 對(duì)于關(guān)鍵信道，配備設(shè)信道份與恢復(fù)系統(tǒng)。 系統(tǒng)備份與恢復(fù) 對(duì)于關(guān)鍵系統(tǒng)，配備系統(tǒng)備份與恢復(fù)系統(tǒng)。 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 39 主要的風(fēng)險(xiǎn)控制需求及其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 響應(yīng) Response 恢復(fù) Recovery 故障修復(fù)、事故排除 確保隨時(shí)能夠獲取故障修復(fù)和事故排除的技術(shù)人員和軟硬件工具。 安全審計(jì) 在各系統(tǒng)單元中配備安全審計(jì)，以發(fā)現(xiàn)深層安全漏洞 和安全事件。 網(wǎng)絡(luò)入侵檢測(cè) 部署網(wǎng)絡(luò)入侵檢測(cè)系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)入侵行為。 主機(jī)入侵檢測(cè) 部署主機(jī)入侵檢測(cè)系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)主機(jī)入侵行為。 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 38 主要的風(fēng)險(xiǎn)控制需求及其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 檢測(cè) Detection 監(jiān)視、監(jiān)測(cè)和報(bào)警 在適當(dāng)?shù)奈恢冒仓帽O(jiān)視器和報(bào)警器，在各系統(tǒng)單元中配備監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和報(bào)警系統(tǒng)，以實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)安全事件并及時(shí)報(bào)警。 內(nèi)容凈化 部署內(nèi)容過(guò)濾系統(tǒng)。 數(shù)字水印 對(duì)于需要版權(quán)保護(hù)的圖片、聲音、文字等形式的信息，采用數(shù)字水印技術(shù)加以保護(hù)。 數(shù)據(jù)加密 根據(jù)不同的安全強(qiáng)度，分別采用商密、普密、機(jī)密等級(jí)別的數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)，對(duì)傳輸數(shù) 據(jù)和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密。 身份認(rèn)證 根據(jù)不同的安全強(qiáng)度，分別采用身份標(biāo)識(shí) /口令、數(shù)字鑰匙、數(shù)字證書、生物識(shí)別、雙因子等級(jí)別的身份認(rèn)證系統(tǒng)，對(duì)設(shè)備、用戶、服務(wù)等主客體進(jìn)行身份認(rèn)證。 漏洞補(bǔ)丁 及時(shí)下載和安裝最新的漏洞補(bǔ)丁模塊。 電磁屏蔽 在必要的地方設(shè)置抗電磁干擾和防電磁泄漏的設(shè)施。 機(jī)房出入守則 系統(tǒng)安全管理守則 系統(tǒng)安全配置明細(xì) 網(wǎng)絡(luò)安全管理守則 網(wǎng)絡(luò)安全配置明細(xì) 應(yīng)用安全管理守則 應(yīng)用安全配置明細(xì) 應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃 安全事件處理準(zhǔn)則 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 37 主要的風(fēng)險(xiǎn)控制需求及其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 保護(hù) Protection 機(jī)房 嚴(yán)格按照 GB 501741993《 電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范 》 、 GB 93611988《 計(jì)算站場(chǎng)地安全要求 》 、 GB 28871982《 計(jì)算機(jī)站場(chǎng)地技術(shù)要求 》 和 GB/T 28872023《 計(jì)算機(jī)場(chǎng)地通用規(guī)范 》 等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和維護(hù)計(jì)算機(jī)機(jī)房。 風(fēng)險(xiǎn)控制方式主要有規(guī)避、轉(zhuǎn)移和降低三種方式 。 《 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 》 匯總上述分析報(bào)告和等級(jí)列表，綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。 《 資產(chǎn)價(jià)值等級(jí)列表 》 資產(chǎn)價(jià)值的等級(jí)列表。 《 威脅行為等級(jí)列表 》 威脅行為能力的等級(jí)列表。 《 影響程度分析報(bào)告 》 從資產(chǎn)損失、使命妨礙和人員傷亡等方面， 分析影響程度的深淺。 《 脆弱性分析報(bào)告 》 按威脅 /脆弱性對(duì)，分析脆弱性被威脅利用的難以程度。 《 威脅源分析報(bào)告 》 從利益、復(fù)仇、好奇和自負(fù)等驅(qū)使因素，分 析威脅源動(dòng)機(jī)的強(qiáng)弱。 《 存在的脆弱性列表 》 機(jī)構(gòu)的信息資產(chǎn)存在的脆弱性列表。 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別 《 需要保護(hù)的資產(chǎn)清單 》 對(duì)機(jī)構(gòu)使命具有關(guān)鍵和重要作用的需 要保護(hù)的資產(chǎn)清單。 《 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序 》 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作流程、輸入數(shù)據(jù)和輸 出結(jié)果等。 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 24 三、信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理各組成部分 對(duì)象確立 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)控制 審核批準(zhǔn) 溝通與咨詢 監(jiān)控與審查 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 25 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理的第二步，針對(duì)確立的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)。 信息系統(tǒng)分析 《 信息系統(tǒng)的分析報(bào) 告 》 信息系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)和關(guān)鍵要素等。 SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC INFOSEC SIC ) 硬商品買賣在阿里巴巴 軟商品交易在阿里巧巧 2023112 18 對(duì)象確立過(guò)程 對(duì) 象 確 立信 息 系 統(tǒng)