公司開放式基金項(xiàng)目組開放式基金業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)-文庫吧資料
2025-02-27 19:06本頁面
【正文】 金的總份額還有一定的限制，如不得超過本基金總份額的 10%等。在首次募集期內(nèi)，若最后一天的認(rèn)購份額加上在此之前的認(rèn)購份額超過規(guī)定的上限時(shí)，則投資者只能按比例進(jìn)行公平分?jǐn)偅瑹o法足額認(rèn)購了。包括繼承、贈(zèng)予和協(xié)助司法執(zhí)行 ?基金轉(zhuǎn)換： 投資者將所持有的基金份額轉(zhuǎn)換成同一 TA托管的同一基金管理公司的其他基金份額 ?基金質(zhì)押 ?衍生的贖回有：預(yù)約贖回、巨額贖回、 (轉(zhuǎn)托管 ) 賣出基金 投資者操作流程－賣出基金 贖回流程 投資者基金銷售柜臺(tái)證券外圍系統(tǒng)（小鍵盤、熱自助、電話委托）證券營業(yè)部證券區(qū)域總部證券總部直銷$過戶代理人T日9:0015:00贖回請求T+2日9:00以后查詢打印確認(rèn)T日9:0015:00贖回申請T日15:00以后贖回申請T+1日9:00以前贖回申請T+1日15:00贖回確認(rèn)T+1日15:00以后贖回確認(rèn)T+1日15:00以后贖回確認(rèn)T+N日15:00以后巨額贖回確認(rèn)贖回申請凍結(jié)份額贖回確認(rèn)減少份額贖回申請凍結(jié)份額贖回確認(rèn)減少份額贖回申請凍結(jié)份額贖回確認(rèn)減少份額贖回T+5日增加確認(rèn)的金額投資者操作流程－賣出基金 贖回時(shí)間流程 日程 時(shí)間 業(yè)務(wù) T日 － 15:00 15:00－ 銷售人網(wǎng)點(diǎn)接受投資人第 T日贖回的申請 贖回?cái)?shù)據(jù)由銷售人發(fā)往過戶代理人 T+1日 － 17:00 過戶代理人計(jì)算贖回金額，進(jìn)行過戶處理等 T+1日 9:00－ 17:00 17:00－ 向托管人發(fā)出劃撥贖回資金指令。） 過戶代理將申購清算數(shù)據(jù)發(fā)送銷售人 T +2 9:00－ 17:00 銷售網(wǎng)點(diǎn)接受投資人查詢 ， 銷售人劃出的申購款到達(dá)過戶代理人清算帳戶 。過戶代理人計(jì)算申購贖回?cái)?shù)據(jù)，進(jìn)行過戶處理并將所登記份額凍結(jié)。 過戶代理人（ 登記注冊人 ） 開放式基金基本概念及相關(guān)的組織機(jī)構(gòu) ?基金規(guī)模的可變性 ?投資者投資于開放式基金時(shí)，可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回 ?買賣價(jià)格是以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算的，可直接 反映基金單位資產(chǎn)凈值的高低 ?基金的管理人必須保留一部分現(xiàn)金，以便投 資者隨時(shí)贖回，而不能盡數(shù)地用于長期投資 四、開放式基金的特點(diǎn) 開放式基金培訓(xùn)一：基本業(yè)務(wù)知識(shí) ?基本主要業(yè)務(wù)和衍生的相應(yīng)交易 ?具體交易操作流程 ?開放式基金申購贖回的限制 第二章、基金交易基本業(yè)務(wù) 基金交易基本業(yè)務(wù) ?認(rèn)購 ?申購 ?贖回 ?衍生的交易：預(yù)約申購、定時(shí)定額申購、預(yù)約贖回、巨額贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、基金轉(zhuǎn)換、份額凍結(jié)等等 一、基本交易業(yè)務(wù)及衍生的相應(yīng)交易 開放式基金培訓(xùn)一：基本業(yè)務(wù)知識(shí) ?開立基金帳戶 ?購買基金 ?賣出基金 ?基金分紅 ?基金帳戶銷戶 三、投資者操作流程 投資者操作流程－開立帳戶 開立基金帳戶 填寫開戶申請書出示有效證件輸入資金密碼投資者證券營業(yè)部證券區(qū)域總部證券總部過戶代理T日9:0015:00開戶申請T日9:0015:00開戶請求T 日
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