首席風(fēng)險官的工作職責(zé)-文庫吧資料
2025-08-10 06:51本頁面
【正文】 管制度； ?。ǘ┢谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度； ?。ㄈ┢谪浌局卫砗蛢?nèi)部控制制度； ?。ㄋ模┢谪浌窘?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度； ?。ㄎ澹┢谪浌締T工近親屬持倉報告制度； ?。┢渌麑蛻糍Y產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。 編輯本段第三章 職責(zé)與履職保障 第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。 第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。 第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。 工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 第十一條 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 第九條 首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。 第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。 第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。 首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二〇〇八年三月二十七日 編輯本段第一章 總 則 第一條 為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。因而，我們應(yīng)當(dāng)以向投資者負(fù)責(zé)的責(zé)任感和使命感，理直氣壯地履行職責(zé)，全心全意為投資者服務(wù)。平心而論，執(zhí)行對內(nèi)職責(zé)，還是順理成章的，但執(zhí)行對外職責(zé)，總覺得氣短理虧?！ ∠蛲顿Y者負(fù)責(zé)可以創(chuàng)造首席風(fēng)險官價值。能力大了，責(zé)任也大了?！ ∠蛲顿Y者負(fù)責(zé)可以體現(xiàn)出期貨公司的社會責(zé)任。因為向投資者負(fù)責(zé)可以實現(xiàn)期貨公司的長遠(yuǎn)利益。的確，首席風(fēng)險官在履職過程中，往往會遇到形形色色的困難和障礙，在這種困難的時刻，除了尋求董事會的支持外，監(jiān)管部門就是首席風(fēng)險官的堅強(qiáng)后盾，就是“靠山”。姜洋主席助理在講話中，多次提到要堅定不移地推行首席風(fēng)險官制度，監(jiān)管部門要給首席風(fēng)險官們撐腰?！ 《⑹紫L(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門負(fù)責(zé)
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