【正文】 大路董事男360是陳銘錫董事男410是劉樹元董事男580是張建偉董事男540是盧志強(qiáng)董事男560是夏斌獨(dú)立董事男5712否李光榮獨(dú)立董事男4512否顧功耘獨(dú)立董事男5112否陳琦偉獨(dú)立董事男5612否吳曉球獨(dú)立董事男4912否張惠泉獨(dú)立董事男4112否張鳴獨(dú)立董事男508否柯用珍監(jiān)事會主席女59253否張磊監(jiān)事男400是董小春監(jiān)事男440是陳保平監(jiān)事男550是許奇監(jiān)事男460是邢建華監(jiān)事男490是金燕萍監(jiān)事女530是趙維強(qiáng)監(jiān)事男490是楊慶忠職工監(jiān)事紀(jì)委書記男52－162否仇夏萍職工監(jiān)事女48100否奈學(xué)剛職工監(jiān)事男3858否沈德高副總經(jīng)理男56200否吉宇光副總經(jīng)理男51200否任澎副總經(jīng)理男46200否金曉斌董事會秘書男54185否李礎(chǔ)前財務(wù)總監(jiān)男51185否王建業(yè)總經(jīng)理助理男50185否吳斌合規(guī)總監(jiān)男35165否注：公司嚴(yán)格按照國家稅法的規(guī)定，從在公司領(lǐng)取報酬的董事、監(jiān)事及高級管理人員的稅前收入中代扣代繳了個人所得稅在公司領(lǐng)取報酬的董事、監(jiān)事及高級管理人員2008年度薪酬與2007年度相比，下降了24%公司在本報告期內(nèi)未實行股權(quán)激勵計劃167。公司股東持股情況較為分散，直接持有公司5%以上的股東有4家，其中第一大股東上海上實（集團(tuán)）%，公司無控股股東及實際控制人。公司的股份結(jié)構(gòu)相應(yīng)發(fā)生變動，見下表： 單位：股本次變動前本次變動增減（＋，－）本次變動后數(shù)量比例（％）增發(fā)送股、公積金轉(zhuǎn)股其他（限售股到期可流通）小計數(shù)量比例（％）一、有限售條件股份國家持股國有法人持股其他內(nèi)資持股其中：境內(nèi)法人持股境內(nèi)自然人持股外資持股　其中：境外法人持股　　境外自然人持股370,627,2941,816,879,4571,809,474,220370,627,2941,816,879,4571,809,474,22020,821,028856,853,2742,641,039,080349,806,266960，026，183831,564,860720,433,5602,776,905,640977,909,360二、無限售條件股份人民幣普通股境內(nèi)上市的外資股境外上市的外資股其他116,929,619116,929,6193,518,713,3823,635,643,0013,752,572,620三、股份總數(shù)4,113,910,5901004,113,910,59004,113,910,5908,227,821,180100注：上表中“本次變動前”股份比例以2007年12月31日公司A股的總股本4,113,910,590股計算；“本次變動后“股份比例以公司2008年5月完成2007年度利潤分配方案后即2008年底的總股本8,227,821,180股計算。2008年12月21日，公司2007年非公開發(fā)行的160,000,000股A股限售期滿，上市流通。4 股本變動及股東情況 股份變動情況表√適用 □不適用2008年5月28日，（含稅）、派送股票股利3股（含稅），以資本公積每10股轉(zhuǎn)增7股的相關(guān)工作，公司總股本由4,113,910,590股變更為8,227,821,180股。單位：（人民幣）元項目2008年12月31日2007年12月31日增減百分比調(diào)整后調(diào)整前凈資本34,145,383,33,721,386,34,521,544,%凈資產(chǎn)38,225,911,36,491,941,36,491,941,%凈資本/各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和%%%%凈資本/凈資產(chǎn)%%%%凈資本/負(fù)債%%%%凈資產(chǎn)/負(fù)債%%%%自營權(quán)益類證券及證券衍生品/凈資本%%%自營固定收益類證券/凈資本%%%注： 2007年末調(diào)整后凈資本等相關(guān)指標(biāo)均按《關(guān)于修改證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法的決定》（中國證監(jiān)會第55號令）、《關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告【2008】第28號）、《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告【2008】第29號）等文件要求進(jìn)行調(diào)整。非經(jīng)常性損益項目（合并報表）√適用 □不適用單位：（人民幣）元非經(jīng)常性損益項目金額非流動資產(chǎn)處置損益7,481,越權(quán)審批，或無正式批準(zhǔn)文件，或偶發(fā)性的稅收返還、減免718,403,計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外30,269,與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益6,891,除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出4,040,其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目16,957,少數(shù)股東權(quán)益影響額376,所得稅影響額6,644,合計762,812,注：非經(jīng)常性損益項目的說明詳見報表附注十六。注2：基本每股收益、稀釋每股收益、扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益2007年度調(diào)整后按加權(quán)平均股本（考慮送股和轉(zhuǎn)增股本因素）689,，2008年度按公司股本822,。注4：上表“本年比上年增減比例”是本年與上年調(diào)整后的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，此外，本報告所涉及的比較數(shù)據(jù)均以此口徑進(jìn)行比較。注2：調(diào)整后2006和2007年扣除非經(jīng)常性損益的相關(guān)指標(biāo)，均按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號非經(jīng)常性損益(2008)》要求的非經(jīng)常性損益的口徑進(jìn)行計算。因此，公司編制的財務(wù)報表是海通證券財務(wù)報表的延續(xù)。167。（6）海通開元投資有限公司注冊地址：上海市廣東路689號26樓07－12室成立日期： 2008年10月23日注冊資本：人民幣10億元持股比例：100%法定代表人：張賽美聯(lián)系電話：021－23219000經(jīng)營范圍：股權(quán)投資（企業(yè)經(jīng)營涉及行政許可的，憑許可證經(jīng)營）。（5）海通（香港）金融控股有限公司HAI TONG (HK) FINANCIAL HOLDINGS LIMITED注冊地址：22/F, LIPOCHUNCHAMBERS, 189 DES VOEUX RD, CENTRAL, HK成立日期：2007年7月24日法定股本：港幣20億元已發(fā)行股本：港幣10億元已繳股本：港幣10億元持股比例：100％聯(lián)系電話：85239268888業(yè)務(wù)性質(zhì)：INVESTMENT HOLDINGS經(jīng)營范圍：通過設(shè)立不同子公司分別經(jīng)營證券及期貨合約經(jīng)紀(jì)、投資銀行、并購融資、資產(chǎn)管理、市場研究等業(yè)務(wù)，以及香港證券監(jiān)管規(guī)則允許的其他業(yè)務(wù)。法定代表人：孫佳華聯(lián)系電話：02164729000經(jīng)營范圍：產(chǎn)業(yè)投資基金管理；投資咨詢；發(fā)起設(shè)立投資基金（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營）。（3）海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（2）富國基金管理有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈56層成立日期：1999年4月13日注冊資本：持股比例：%法定代表人：陳敏聯(lián)系電話：02168597788經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。同時，公司還建立了符合公司發(fā)展需要的組織構(gòu)架和運(yùn)行機(jī)制。公司無額外需承擔(dān)費(fèi)用的離退休員工。該分配方案于2008年5月28日實施完畢。經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)海通證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知》（證監(jiān)發(fā)行字【2007】368號）文件核準(zhǔn)，公司于2007年11月21日完成非公開發(fā)行股票，公司的注冊資本、實收資本由人民幣3,389,272,910元變更登記為人民幣4,113,910,590元。2007年6月29日，新增股份完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司網(wǎng)下登記工作，2007年7月6日，存續(xù)公司在上海市工商行政管理局辦理工商登記變更手續(xù)，注冊資本變更為人民幣3,389,272,910元。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)公司字[2007]90號文件核準(zhǔn)，2007年6月7日，都市股份將全部資產(chǎn)與負(fù)債出售予公司控股股東光明食品（集團(tuán)）有限公司，同時吸收合并原海通證券。公司經(jīng)營范圍變更為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶，證券的自營買賣，證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷），證券投資咨詢（含財務(wù)顧問），受托投資管理，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于海通證券有限公司整體變更為股份有限公司的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]278號）的批準(zhǔn)，2002年1月28日，海通證券有限公司整體變更為股份有限公司，海通證券有限公司更名為“海通證券股份有限公司”，注冊資本為人民幣4,006,093,000元。經(jīng)中國人民銀行《關(guān)于上海海通證券公司改制問題的批復(fù)》（銀復(fù)[1994]5號）的批準(zhǔn)， 1994年9月27日，上海海通證券公司改制成為海通證券有限公司，注冊資本人民幣100,000萬元，經(jīng)營范圍變更為代理證券發(fā)行、還本付息業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；辦理證券的代保管和鑒證業(yè)務(wù)；接受委托代收證券本息和紅利、辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢和投資基金業(yè)務(wù)；經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營的其它業(yè)務(wù)。2 公司基本情況簡介 基本情況簡介法定中文名稱海通證券股份有限公司法定英文名稱HAITONG Securities Company Limited法定英文名稱縮寫：HAITONG Securities Co.,Ltd.股票簡稱海通證券股票代碼600837上市交易所上海證券交易所法定代表人王開國總經(jīng)理李明山注冊資本人民幣8,227,821,180元注冊地址和辦公地址注冊地址：上海市淮海中路98號辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈郵政編碼200001公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址電子信箱haitong選定的信息披露報紙名稱中國證券報、上海證券報、證券時報登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站網(wǎng)址年度報告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)上海市廣東路689號海通證券大廈12樓董事會辦公室 聯(lián)系人和聯(lián)系方式董事會秘書證券事務(wù)代表姓名金曉斌孫濤聯(lián)系地址上海市廣東路689號海通證券大廈12層 電話02123219000 02123219000 傳真0216341070702163410627電子信箱jinxbsunt 公司歷史沿革海通證券成立于1988年，注冊資本人民幣1000萬元，注冊地為上海，當(dāng)時名稱為上海海通證券公司，主要股東為交通銀行上海分行。 公司董事長王開國先生、主管會計工作負(fù)責(zé)人任澎先生和財務(wù)總監(jiān)李礎(chǔ)前先生聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。未有董、監(jiān)事對報告提出異議。 本報告經(jīng)公司第四屆董事會第十六次會議審議通過。本年度報告摘要摘自公司2008年年度報告全文，報告全文同時刊載于上海證券交易所網(wǎng)站：：//.。海通證券股份有限公司2008年年度報告摘要167。1 重要提示 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀年度報告全文。會議應(yīng)到董事19人，實到董事18人，盧志強(qiáng)董事因事未出席會議，授權(quán)王開國董事長代為行使表決權(quán)。 本公司年度財務(wù)報告已經(jīng)立信會計師事務(wù)所審計，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。167。經(jīng)營范圍為主營經(jīng)銷和代理發(fā)行各類有價證券，兼營證券業(yè)務(wù)咨詢，承辦各類有價證券的代保管、過戶、還本付息等業(yè)務(wù)，辦理證券的代理投資業(yè)務(wù)及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他有關(guān)業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)海通證券有限公司增資擴(kuò)股方案和綜合類證券公司的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]296號）的批準(zhǔn)，2000年12月29日，海通證券有限公司完成增資擴(kuò)股，公司資本金增至374,，經(jīng)營范圍為：代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息業(yè)務(wù)；辦理證券的代保管和證券鑒證業(yè)務(wù)；接受委托代