公司法股權(quán)轉(zhuǎn)讓與股東資格取得關(guān)系探討-文庫(kù)吧資料
2025-07-03 23:32本頁(yè)面
【正文】 資格 股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，如果受讓方?jīng)]有請(qǐng)求公司變更股東名冊(cè)，受讓方的法律地位如何？也就是說(shuō)，受讓方是否是股東？ 關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，本案的判決代表了國(guó)內(nèi)多數(shù)學(xué)說(shuō)和審判實(shí)務(wù)的看法。甚至有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)的信用環(huán)境決定了對(duì)股東名冊(cè)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照采取私人保管方式必然走向失敗，應(yīng)在明確股東名冊(cè)功能的基礎(chǔ)上，對(duì)股東名冊(cè)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照實(shí)行公共托管?？梢?jiàn)，如何判斷股權(quán)受讓人向公司請(qǐng)求變更股東名冊(cè)，需要結(jié)合具體案情具體分析，安徽省高級(jí)人民法院的判決顯然過(guò)于拘泥于形式上的程序?！ 〔粌H如此，公司采用“鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列”的做法也可以說(shuō)明公司法定代表人認(rèn)可邱某股東身份，只是其名字不出現(xiàn)在股東名冊(cè)和工商登記而已。 如果 采用上面的解釋?zhuān)瑒t本案的結(jié)論可能是相反的，股權(quán)受讓人通知其他股東意味著公司已經(jīng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，公司顯然已經(jīng)有義務(wù)為其變更股東名冊(cè)甚至是工商登記，這也就意味著股權(quán)受讓人成為股東，同時(shí)也就意味著圍繞這個(gè)糾紛的3個(gè)判決均可被推翻。同樣的道理，可以將《公司法》第33條第3款和《公司登記管理?xiàng)l例》第35條第1款解釋為：只要通知了公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，公司即有義務(wù)變更工商登記并將修改后的公司章程報(bào)工商局備案。第74條的條文是：依照本法第72條、第73條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。該意見(jiàn)是將工商登記而不是股東名冊(cè)作為判定股東資格的依據(jù)，工商登記需要由公司請(qǐng)求工商局予以變更，既然變更工商登記都不需要股權(quán)受讓人請(qǐng)求，顯然股東名冊(cè)的變更也不需要請(qǐng)求了。 如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知可以認(rèn)定為通知公司，公司已經(jīng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，公司的知道是否自動(dòng)導(dǎo)致公司變更股東名冊(cè)的義務(wù)？也就是說(shuō)，股東是否無(wú)需再專(zhuān)門(mén)請(qǐng)求公司變更股東名冊(cè)？如果不能認(rèn)定為已經(jīng)通知公司，那么股權(quán)受讓人需要向公司請(qǐng)求變更股東名冊(cè)，還是僅僅通知股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)？ 不僅如此，本案公司工作人員在股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知上加注“根據(jù)指示，該份公司財(cái)務(wù)存盤(pán)，鄭總股份公司不變，邱某股份掛鄭總名下，公司不單列”的事實(shí)清楚表明毛某不僅同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)沂怯幸獠蛔兏蓶|名冊(cè)和工商登記。不僅如此，在股東人數(shù)較少的公司，股東均以諸如董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等各種名分直接經(jīng)營(yíng)公司，向其他股東發(fā)出的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知通常都可以認(rèn)定為已經(jīng)通知公司，因此，本案法院判斷的合理性值得懷疑。將這樣的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知認(rèn)定為公司已經(jīng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)應(yīng)該更加合理。公司可能不知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，要求股權(quán)受讓人通知公司很有必要?！ ∪⑷绾闻袛喙蓶|已經(jīng)請(qǐng)求公司變更股東名冊(cè) 本案法院否定了公司提出的公司其他股東不知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的抗辯，但又認(rèn)可了公司提出的因?yàn)楣蓹?quán)受讓人沒(méi)有請(qǐng)求，公司沒(méi)有給股權(quán)受讓人變更股東名冊(cè)，因此股權(quán)受讓人不是公司股東的主張。因此，法律應(yīng)該規(guī)定在發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，只要股權(quán)受讓人請(qǐng)求公司變更股東名冊(cè)即成為股東，可以行使股東權(quán)。立法的缺陷在法律修改之前只能在司法實(shí)踐中通過(guò)法律的解釋加以解決，從司法實(shí)踐的角度看，本案宣城中級(jí)人民法院和安徽省高級(jí)人民法院的判決具有一定的參考價(jià)值?！豆痉ā返?4條就是這樣一個(gè)條款，前者缺少起碼的程序意識(shí)，或許是立法領(lǐng)域威權(quán)主義思想的反映，只注意提出要求，卻忽視了義務(wù)產(chǎn)生的前提或程序?！ ∥覈?guó)公司立法的缺陷之一就是訓(xùn)誡規(guī)定多，可操作性差。關(guān)于這一點(diǎn)，本案一審安徽宣城中級(jí)人民法院判決、上訴審安徽省高級(jí)人民法院的判決只是說(shuō)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方需要請(qǐng)求公司變更股東名冊(cè)和工商登記，但究竟是變更后才取得股東資格，還是只要請(qǐng)求變更即取得股東資格，安徽省高級(jí)人民法院的判決并不明確。⑥股東將同一股權(quán)多次轉(zhuǎn)讓?zhuān)揖崔k理工商登記變更手續(xù)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知先到達(dá)公司的受讓人取得股東資格。 山東省高級(jí)人民法院《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問(wèn)題的意見(jiàn) （試行）》（20XX年12月26日山東省高級(jí)人民法院審判委員會(huì)第68次會(huì)議討論通過(guò)）第35條則規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，受讓人的股東資格自轉(zhuǎn)讓人或受讓人將股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)通知公司之日取得。但這個(gè)意見(jiàn)沒(méi)有說(shuō)明是否需要將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)通知公司，并請(qǐng)求變更股東名冊(cè)。公司未辦理股東名冊(cè)變更登記前，受讓人實(shí)際已參與公司經(jīng)營(yíng)管理，行使股東權(quán)利的，應(yīng)認(rèn)定受讓人具有股東資格，并責(zé)令公司將受讓人記載于股東名冊(cè)?！ ￡P(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)受讓人何時(shí)成為股東的問(wèn)題，一些省的高級(jí)人民法院在其頒布的公司案件指導(dǎo)意見(jiàn)中提出不同的解釋。作為第三人的公司不參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓。該條例第27條規(guī)定，公司在申請(qǐng)變更登記時(shí)應(yīng)提交由公司法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)。顯然只有公司是登記義務(wù)人。根據(jù)《公司法》制定的《公司登記管理?xiàng)l例》第35條第1款規(guī)定，有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán) 之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱(chēng)及其出資
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