市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下期貨公司治理研究-文庫(kù)吧資料
2025-06-28 14:31本頁(yè)面
【正文】 貨業(yè)協(xié)會(huì)及各地協(xié)會(huì)，相關(guān)業(yè)務(wù)行業(yè)主管（不同品種），工商稅務(wù)管理部門負(fù)責(zé)期貨公司對(duì)公眾社會(huì)利益的管理、監(jiān)督、保護(hù)。監(jiān)事會(huì)：投資人與利益相關(guān)者設(shè)定的權(quán)益及規(guī)范運(yùn)作、制度落實(shí)的監(jiān)督管理者。（2）明確董事和董事會(huì)的定位、責(zé)任、作用和管理。股東和股東大會(huì)：各種有利于創(chuàng)造效益的經(jīng)濟(jì)要素折合的資本要素，并依照對(duì)效益的貢獻(xiàn)度確定股份比例，評(píng)估投資價(jià)值，形成股東并構(gòu)成公司股東會(huì)。最終形成企業(yè)思想文化理論為核心+CIS+期貨公司治理+ERP+ISO9001+5S+KPI期貨公司平臺(tái)。2．期貨公司治理結(jié)構(gòu)體系監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)經(jīng)濟(jì)理論思想企業(yè)文化指導(dǎo)下的利益代表組成的董事和董事會(huì)（管理責(zé)任人）創(chuàng)利資本要素構(gòu)成的股東和股東大會(huì)（直接利益關(guān)聯(lián)者） 債權(quán)債務(wù)人、客戶、員工等利益相關(guān)者，行業(yè)相關(guān)者代理人（不同品種行業(yè)）證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及各地協(xié)會(huì)行業(yè)主管、工商稅務(wù)管理部門、公眾、社會(huì)利益管理人總經(jīng)理（CEO）、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、領(lǐng)導(dǎo)下的公司行政和內(nèi)部管理體系以董事會(huì)為核心的期貨公司規(guī)范和健全的公司治理結(jié)構(gòu)期貨公司治理結(jié)構(gòu)體系包括上述各利益相關(guān)體，也包括各種利益相關(guān)體之間契約組合關(guān)系，各利益相關(guān)體管理機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、處罰機(jī)制、信息披露機(jī)制、內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)審機(jī)制、關(guān)聯(lián)交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、誠(chéng)信管理等，構(gòu)成有機(jī)整體的期貨公司平臺(tái)。貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)必須完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，即為公司發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力，又建立起公司防范風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部防線。（1）中華人民共和國(guó)公司法；（2）期貨交易管理?xiàng)l例；（3）期貨公司管理辦法；（4）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章的通知；（6）關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 ；（7）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的通知（證監(jiān)期貨系【2000】12號(hào)）；（8）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司信用評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)方案》目前的法律法規(guī)從不同側(cè)面規(guī)范了期貨公司治理相關(guān)事項(xiàng)，但尚沒有將期貨公司治理上升于期貨行業(yè)發(fā)展及管理的核心問題加以管理，也沒有形成期貨公司治理的完整體系。十幾年期貨公司出現(xiàn)的各類重大風(fēng)險(xiǎn)無不是因?yàn)槠谪浌局卫斫Y(jié)構(gòu)不完善引發(fā)的，事實(shí)證明了期貨公司治理對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。加強(qiáng)期貨公司治理建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。期貨公司治理結(jié)構(gòu)是期貨公司構(gòu)建管理競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)的具體體現(xiàn)，是期貨公司整合各種優(yōu)勢(shì)，提升整體競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，是公司營(yíng)利模式構(gòu)建及競(jìng)爭(zhēng)策略的體現(xiàn)。（1）構(gòu)建期貨公司股東資質(zhì)以及董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格管理體系；（2）構(gòu)建期貨公司董事、監(jiān)事、高管人員履行職責(zé)監(jiān)管及處罰的體系；（3）構(gòu)建期貨公司董事、監(jiān)事、高管人員知識(shí)和技能培訓(xùn)及考核體系；上述體系在期貨公司治理結(jié)構(gòu)體系下與原有的期貨公司培訓(xùn)、高管資格管理、股東資質(zhì)審查相結(jié)合，形成公司治理體系下完整的監(jiān)管體系；（4）構(gòu)建期貨公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管的檢查體系，包括：股東大會(huì)、董事會(huì)、內(nèi)控體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、合規(guī)報(bào)告等報(bào)告制度和參會(huì)制度，現(xiàn)場(chǎng)檢查制度；（5）規(guī)范期貨公司治理的法律文件，包括：協(xié)議、章程、相關(guān)議事規(guī)則和管理制度，檢查期貨公司治理落實(shí)情況，促進(jìn)期貨公司治理結(jié)構(gòu)落實(shí)。2．《關(guān)于規(guī)范期貨公司治理結(jié)構(gòu)指導(dǎo)意見（草案）》：中國(guó)證監(jiān)會(huì)以《指導(dǎo)意見》方式制定期貨公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范性文件構(gòu)建期貨公司治理的文件法規(guī)依據(jù)和理論體系，明確了：（1）期貨公司治理的重要意義；（2）強(qiáng)化股東在治理中的地位和責(zé)任義務(wù)；（3）加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)；（4）發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用；（5）加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易和信息披露管理；（6）明確治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管。（6）通過規(guī)范期貨公司治理結(jié)構(gòu)提升期貨公司管理和競(jìng)爭(zhēng)力，通過分類管理扶持優(yōu)秀公司拓展業(yè)務(wù)作強(qiáng)，將此列入公司分類考核內(nèi)容。（4）依據(jù)指導(dǎo)意見構(gòu)建期貨公司治理監(jiān)管組織和管理。（2）將期貨公司治理作為
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