證券市場監(jiān)管的現(xiàn)狀、問題與對策-文庫吧資料
2025-06-16 02:25本頁面
【正文】 。應(yīng)有這樣一個機(jī)構(gòu)，由其進(jìn)行對監(jiān)管政策的執(zhí)行、監(jiān)管者個人行為進(jìn)行有效的監(jiān)督。證券市場自律，首先應(yīng)做到證券監(jiān)管者自律。（五）解決監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能不清、政策不穩(wěn)定、必須要有穩(wěn)定的立法機(jī)制作保障目前由于證券市場正處于發(fā)展階段，很多立法工作交由行政部門來完成，那么就應(yīng)將政策的制定和政策的執(zhí)行分開由各自不相歸屬的機(jī)構(gòu)獨(dú)立操作，以保證政策的科學(xué)、規(guī)范和穩(wěn)定。投資者可以通過集團(tuán)訴訟等方式，對做出虛假信息披露的公司提起訴訟，并且比較容易獲得相應(yīng)的賠償。對投資者在證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律、法規(guī)等方面加強(qiáng)教育，尤其是加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)教育，有利于投資者熟悉市場、認(rèn)識市場運(yùn)作的客觀規(guī)律，就像對適齡兒童進(jìn)行系統(tǒng)的免疫接種一樣，打預(yù)防針對增強(qiáng)自我保護(hù)能力大有好處。在行政監(jiān)管執(zhí)法中應(yīng)注重市場準(zhǔn)入管理、日常性技術(shù)性監(jiān)管，以便避免行業(yè)性普遍違規(guī)行為的發(fā)生，在監(jiān)管中應(yīng)將自由裁量權(quán)控制到最小。行政執(zhí)法職責(zé)由現(xiàn)存的中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會承擔(dān)。國家證券業(yè)再監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)對證券市場監(jiān)管政策的執(zhí)行進(jìn)行評估及監(jiān)督，負(fù)責(zé)對監(jiān)管從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督，負(fù)責(zé)對監(jiān)管機(jī)關(guān)的實(shí)際績效進(jìn)行監(jiān)督，并對一切違法、違規(guī)機(jī)構(gòu)、人員依法進(jìn)行處罰。設(shè)立國家證券業(yè)再監(jiān)督委員會。廣義的立法，不僅包括通常意義上的法律，還應(yīng)包括重大法規(guī)、政策的制定等，這一部分工作由國家證券業(yè)政策制定委員會來承擔(dān)。設(shè)立國家證券業(yè)政策制定委員會。隨著我國證券市場的發(fā)展，多元化管理應(yīng)由單一監(jiān)管者所代替，真正實(shí)現(xiàn)我國證券市場的集中、統(tǒng)一管理，這樣才能使我國證券市場監(jiān)管有長遠(yuǎn)統(tǒng)一的規(guī)劃。我國目前已經(jīng)在這方面有了一些進(jìn)展，但距離穩(wěn)定、制衡的監(jiān)管體系還有很遠(yuǎn)的路要走。對應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任的違規(guī)公司的高管人員處罰過輕，弱化了監(jiān)管效果。另一方面，監(jiān)管力量相對有限，調(diào)查費(fèi)用較大，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網(wǎng)之
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1