【正文】 的第三方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行測試，并出具測試報(bào)告；4） 應(yīng)制定系統(tǒng)測試驗(yàn)收方面的管理制度明確說明系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；5） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)測試驗(yàn)收工作；6） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審定，沒有疑問后由雙方簽字。1） 應(yīng)與工程實(shí)施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實(shí)施單位的行為；2） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；3） 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；4） 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測軟件質(zhì)量；3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；4） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾；5） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南。1） 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負(fù)責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制；3） 應(yīng)制定開發(fā)方面的管理制度明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；4） 應(yīng)確保開發(fā)人員和測試人員的分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；5） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；6） 應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購；4） 應(yīng)制定產(chǎn)品采購方面的管理制度明確說明采購過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；5） 應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。1） 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；2） 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；3） 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；4） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；5） 應(yīng)確?？傮w安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等文件必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實(shí)施；6） 應(yīng)根據(jù)安全測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；2） 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級；3） 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；4） 應(yīng)以書面的形式說明確定一個信息系統(tǒng)為某個安全等級的方法和理由；5） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng)的定級結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；6） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。1） 第三方人員應(yīng)在訪問前與機(jī)構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；2） 對重要區(qū)域的訪問，須提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并記錄備案；3） 對第三方人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。1） 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育；2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；4） 應(yīng)針對不同崗位制定不同培訓(xùn)計(jì)劃；5） 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。人員考核1） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；2） 應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查；3） 應(yīng)對違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒1） 應(yīng)對所有人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查；2） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；3） 應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存；4） 應(yīng)對違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒。人員離崗1） 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；2） 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；3） 應(yīng)經(jīng)機(jī)構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。人員安全管理人員錄用1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識；2） 應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查；3） 應(yīng)對被錄用人所具備的技術(shù)技能進(jìn)行考核；4） 應(yīng)對被錄用人說明其角色和職責(zé)；5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議。評審和修訂1） 應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行評審和修訂，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。制定和發(fā)布1） 應(yīng)在信息安全職能部門的總體負(fù)責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進(jìn)行版本控制；3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理進(jìn)行論證和審定；4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布。安全管理制度管理制度1） 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針、原則、責(zé)任等；2） 應(yīng)對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動，約束人員的行為方式；3） 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行為，防止操作失誤。審核和檢查1） 應(yīng)由安全管理人員定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計(jì)情況等。溝通和合作1） 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員和組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)助處理信息安全問題；2） 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會議，協(xié)調(diào)安全工作的實(shí)施；3） 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通，以便在發(fā)生安全事件時能夠得到及時的支持。授權(quán)和審批1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對關(guān)鍵活動進(jìn)行審批；2） 應(yīng)列表說明須審批的事項(xiàng)、審批部門和可批準(zhǔn)人。人員配備1） 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；2） 安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。二、 管理要求管理要求項(xiàng)二級等保三級等保安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人崗位，定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個工作崗位的職責(zé)；3） 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)傳輸保密性；2） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)存儲保密性；3） 當(dāng)使用便攜式和移動式設(shè)備時，應(yīng)加密或者采用可移動磁盤存儲敏感信息；4） 用于特定業(yè)務(wù)通信的通信信道應(yīng)符合相關(guān)的國家規(guī)定。1） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；2） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；3） 應(yīng)能夠檢測到重要程序的完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施。1） 應(yīng)制定應(yīng)用程序代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；2） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行代碼復(fù)審，識別可能存在的惡意代碼；3） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全脆弱性分析；4） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行穿透性測試。1） 應(yīng)限制單個用戶的多重并發(fā)會話；2） 應(yīng)對應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；3） 應(yīng)對一個時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；4） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定和鑒別失敗鎖定，并規(guī)定解鎖或終止方式；5） 應(yīng)禁止同一用戶賬號在同一時間內(nèi)并發(fā)登錄；6） 應(yīng)對一個訪問用戶或一個請求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；7） 應(yīng)根據(jù)安全屬性（用戶身份、訪問地址、時間范圍等）允許或拒絕用戶建立會話連接；8） 當(dāng)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值時，應(yīng)能檢測和報(bào)警；9） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)定主體的服務(wù)優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源，保證優(yōu)先級低的主體處理能力不會影響到優(yōu)先級高的主體的處理能力。1） 應(yīng)對通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn)；2） 應(yīng)對通過人機(jī)接口方式進(jìn)行的操作提供“回退”功能，即允許按照操作的序列進(jìn)行回退；3） 應(yīng)有狀態(tài)監(jiān)測能力，當(dāng)故障發(fā)生時，能實(shí)時檢測到故障狀態(tài)并報(bào)警；4） 應(yīng)有自動保護(hù)能力，當(dāng)故障發(fā)生時，自動保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)。1） 當(dāng)通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；2） 在通信雙方建立連接之前，利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗(yàn)證；3） 在通信過程中，應(yīng)對整個報(bào)文或會話過程進(jìn)行加密；4） 應(yīng)選用符合國家有關(guān)部門要求的密碼算法?？沟仲嚐o1） 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；2） 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。通信完整性1） 通信雙方應(yīng)約定單向的校驗(yàn)碼算法，計(jì)算通信數(shù)據(jù)報(bào)文的校驗(yàn)碼，在進(jìn)行通信時，雙方根據(jù)校驗(yàn)碼判斷對方報(bào)文的有效性。剩余信息保護(hù)1） 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。安全審計(jì)1） 安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個用戶；2） 安全審計(jì)應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)功能的執(zhí)行等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。訪問控制1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控制用戶對客體的訪問；2） 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對系統(tǒng)功能操作和對數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限；5） 應(yīng)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離，例如將管理與審計(jì)的權(quán)限分配給不同的應(yīng)用系統(tǒng)用戶；6） 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；7） 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限。應(yīng)用安全身份鑒別1） 應(yīng)用系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；3） 系統(tǒng)用戶身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄