20xx年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷-文庫(kù)吧資料
2025-03-30 04:16本頁(yè)面
【正文】 會(huì)員要交納會(huì)費(fèi)，遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，確保協(xié)會(huì)正常運(yùn)行 有下列（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。A．不可抗力的自然因素B．政治因素C．政策因素D．社會(huì)因素國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A．是一種集合投資方式，組織上類(lèi)似共同基金公司和投資公司B．專(zhuān)注于投資期貨和期權(quán)合約C．既可以做多也可以做空D．商品基金經(jīng)理(CP實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶 某期貨公司任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施．A：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B：沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款C：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證D：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格3月初，我國(guó)某鋁型材廠計(jì)劃三個(gè)月后購(gòu)進(jìn)500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進(jìn)行套期保值，具體操作是__。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B．市場(chǎng)資金集中度C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D．期貨價(jià)格變動(dòng)率二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易者既可以買(mǎi)入建倉(cāng)也可以賣(mài)出建倉(cāng)B．期貨交易者可以通過(guò)與建倉(cāng)時(shí)交易方向相反的交易來(lái)解除履約責(zé)任C．期貨交易在每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)當(dāng)天盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算D．期貨交易能以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資 2在__的情況下，買(mǎi)進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．責(zé)令限期整改B．監(jiān)管談話C．出具警示函D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系 2下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A．可控風(fēng)險(xiǎn)B．不可控風(fēng)險(xiǎn)C．代理風(fēng)險(xiǎn)D．交易風(fēng)險(xiǎn) 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告，按照規(guī)定，應(yīng)__。A．結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B．所有的期貨交易都必須通過(guò)結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C．結(jié)算所通常采取公司制D．結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每周結(jié)算制度 1在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．調(diào)減注冊(cè)資本B．增加凈資
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