【正文】 應(yīng)僅僅指福利效應(yīng)。 VVERPV????V： 征收關(guān)稅后產(chǎn)品附加值 V*： 征收關(guān)稅前產(chǎn)品附加值 ? 假設(shè) ： 生產(chǎn) 1單位 j商品需要投入 aij單位的i中間品， j商品的進(jìn)口關(guān)稅率為 tj， i中間品的進(jìn)口關(guān)稅率為 ti ， j商品的關(guān)稅前價(jià)格為 Pj*， i中間品的關(guān)稅前價(jià)格為 Pi*， 那么： j* * *j ij iV P a P? ? ?* ( 1 ) * ( 1 )j j ij i iV P t a P t? ? ? ? ?? 在其他條件不變的情況下，最終產(chǎn)品的名義關(guān)稅率越高，有效保護(hù)率越高； ? 在其他條件不變的情況下，提高中間產(chǎn)品的名義關(guān)稅率，會(huì)降低對(duì)最終產(chǎn)品的有效保護(hù)程度 。 ?提高出口產(chǎn)品價(jià)格，從而提高跨國(guó)公司的采購(gòu)成本，分享國(guó)外跨國(guó)公司的利潤(rùn)。 ?通過(guò)出口稅減少出口，改善貿(mào)易條件，提高出口效益，防止貧困化增長(zhǎng)?！救毡句撹F】【空中客車(chē)】 第 8章 關(guān)稅壁壘 關(guān)稅及其分類(lèi) 概念 ? 一國(guó)政府通過(guò)海關(guān)對(duì)進(jìn)出入關(guān)境的商品征收的稅賦。 ?如果對(duì)方國(guó)家政府也采取同樣的策略，則導(dǎo)致福利的凈損失； （以鄰為壑的政策） ?如果兩個(gè)國(guó)家的企業(yè)生產(chǎn)成本不同，而政府又不了解，盲目的補(bǔ)貼可能導(dǎo)致凈損失。 ? 理論基礎(chǔ)：從多個(gè)納什均衡向單個(gè)納什均衡的轉(zhuǎn)變 （ 5， 5） （ 1， 10） （ 10， 1） （ 2， 2） 經(jīng)典案例：囚徒困境 甲 乙 招 不招 招 不招 只有唯一的納什均衡 （ 5， 5） （ 3， 10） （ 10， 3） （ 2， 2） 甲 招 不招 招 不招 對(duì)比：多重納什均衡 制度設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容之一是減少多重納什均衡的存在 乙 ? 案例：波音公司與空中客車(chē)的訂單競(jìng)爭(zhēng) （－ 5，－ 5） （ 100， 0） （ 0， 100） （ 0， 0） 空中客車(chē) 生產(chǎn) 不生產(chǎn) 波音公司 生產(chǎn) 不生產(chǎn) ? 評(píng)論： ? 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策揭示了政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)可能有利于提高一國(guó)整體福利水平，為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了理論依據(jù)。 ? 保護(hù)手段的選擇問(wèn)題： 最佳的策略應(yīng)是采取生產(chǎn)補(bǔ)貼而不是關(guān)稅的手段來(lái)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。 ? 保護(hù)只是一種手段而不是目的，應(yīng)明確保護(hù)對(duì)象和時(shí)間。 ?批判： 自由貿(mào)易理論只考慮了 財(cái)富 的變化，沒(méi)有考慮 財(cái)富生產(chǎn)力 的變化；自由貿(mào)易的基礎(chǔ)是世界經(jīng)濟(jì)主義，即只考慮全人類(lèi)與個(gè)人的利益，而沒(méi)有考慮作為兩者中間體的國(guó)家的存在 。李斯特 ：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》（ 1841） ? 理論觀點(diǎn)： ? 同類(lèi)產(chǎn)業(yè)在不同國(guó)家的發(fā)展程度不同。 ? 自由貿(mào)易的額外收益很難被量化，如果把這些收益計(jì)算進(jìn)去，貿(mào)易保護(hù)所帶來(lái)的代價(jià)會(huì)更大。 ? 自由貿(mào)易的基本收益 —— 以關(guān)稅為例 Q 0 P PW PW+T S D a b c d 降低關(guān)稅后： ?消費(fèi)者剩余變化 ： a+b+c+d ?生產(chǎn)者剩余變化： a ?政府收入變化： c ?社會(huì)總剩余變化： b+d ?b： 生產(chǎn)扭曲 ?d： 消費(fèi)扭曲 ? 自由貿(mào)易的額外收益 ? 自由貿(mào)易有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 ? 內(nèi)容： ? 對(duì)外貿(mào)易總政策 ? 進(jìn)出口商品政策 ? 國(guó)別政策 自由貿(mào)易政策 保護(hù)貿(mào)易政策 支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)：自由貿(mào)易理論 ? 絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為自由貿(mào)易是有利可圖的。 酒 呢絨 葡萄牙 2 英國(guó) 1 ?葡萄牙把酒的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到英國(guó)不但不會(huì)減少呢絨的出口，而且可以進(jìn)一步加強(qiáng)英國(guó)在酒生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)，給葡萄牙帶來(lái)更多的貿(mào)易利益； ?東道國(guó)引進(jìn)的外資應(yīng)該首選本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)或者潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè) ?在邊際產(chǎn)業(yè)中，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)相對(duì)較小的中小企業(yè)，即邊際企業(yè)，應(yīng)該走在對(duì)外投資的前面； ?根據(jù)上述原則進(jìn)行的直接投資將有助于擴(kuò)大貿(mào)易而不是替代貿(mào)易。 ?公司內(nèi)部交換不涉及產(chǎn)品與勞務(wù)所有權(quán)的交換，這就消除了交易雙方因所有權(quán)交換所造成的利益沖突以及機(jī)會(huì)主義行為傾向，公司內(nèi)部貿(mào)易的交易成本因此降低，從而具有較高的效率。 ? 理論觀點(diǎn)： ? 中間品市場(chǎng)存在不完全性，使得企業(yè)利用市場(chǎng)交易的成本很高，跨過(guò)公司把市場(chǎng)建立在公司內(nèi)部，以內(nèi)部市場(chǎng)取代外部市場(chǎng)，可以達(dá)到節(jié)約交易成本的作用。 ? 不足：不能解釋為什么大量 FDI是流入發(fā)達(dá)國(guó)家；不能解釋中小企業(yè)的對(duì)外投資行為。 第 6章 國(guó)際直接投資理論 壟斷優(yōu)勢(shì)理論 ? 海默， 1960 ? 理論觀點(diǎn)： ? 企業(yè)對(duì)外投資來(lái)源于市場(chǎng)的不完全 產(chǎn)品市場(chǎng)不完全（需求信息可獲得性） 政府管制引起的市場(chǎng)不完全（稅收、關(guān)稅、利率和匯率） 規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的市場(chǎng)不完全（市場(chǎng)規(guī)模大?。? 要素市場(chǎng)不完全（要素價(jià)格高低） ? 一個(gè)企業(yè)到國(guó)外投資會(huì)產(chǎn)生較國(guó)內(nèi)生產(chǎn)更高的組織成本； ? 為彌補(bǔ)這一成本，到國(guó)外投資的企業(yè)必須具備東道國(guó)企業(yè)所沒(méi)有的壟斷優(yōu)勢(shì) 知識(shí)資產(chǎn)優(yōu)勢(shì) ： 技術(shù)、管理、營(yíng)銷(xiāo)技巧、品牌信譽(yù) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì) ： 資本雄厚、規(guī)模巨大 ? FDI一般從優(yōu)勢(shì)最突出的企業(yè)開(kāi)始并到缺乏這些壟斷優(yōu)勢(shì)的國(guó)家進(jìn)行投資。 產(chǎn)品生命周期理論（弗農(nóng)） ? 跨國(guó)公司成為國(guó)際直接投資的主導(dǎo)力量 ?跨國(guó)公司： 在兩個(gè)或者兩個(gè)以上國(guó)家（或地區(qū)）擁有礦山、工廠、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其他資產(chǎn)，在母公司統(tǒng)一決策體系下從事國(guó)際性生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)。 關(guān)于產(chǎn)品生命周期 ? 引進(jìn)階段（導(dǎo)入期） ? 增長(zhǎng)階段（成長(zhǎng)期） ? 成熟階段（成熟和標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)期） ? 衰退階段（衰退期） 理論觀點(diǎn) ? 新產(chǎn)品階段：關(guān)鍵要素是 科研資源 ? 成熟階段：技術(shù)已經(jīng)相對(duì)成熟， 資本和先進(jìn)的勞動(dòng)技能 變成關(guān)鍵要素。 ? 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移 1 XMIIT XM??? ? 01IIT??第 5章 當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 ?不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易 成本 長(zhǎng)期平均成本曲線 成本下降 規(guī)模報(bào)酬遞增 成本不變 規(guī)模報(bào)酬不變 成本上升 規(guī)模報(bào)酬遞減 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模不經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)量 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的類(lèi)型 （區(qū)分） 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì) 企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì) 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（克魯格曼） ? 理論觀點(diǎn) （掌握） ? 消費(fèi)者需求的多樣性決定了產(chǎn)品的差異性； ? 許多產(chǎn)品的生產(chǎn)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象； ? 在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性的情況下，任何一個(gè)國(guó)家都不可能囊括一個(gè)行業(yè)的全部產(chǎn)品，國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。 ? 定義：一國(guó)同時(shí)進(jìn)口和出口同種產(chǎn)品以及同種產(chǎn)品的中間產(chǎn)品的現(xiàn)象。 當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的興起 ? 發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易比重不斷上升。（福利惡化型增長(zhǎng)） ? 貧困化增長(zhǎng)出現(xiàn)的條件 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向出口部門(mén)，即為出口偏向型增長(zhǎng)； ? 外國(guó)對(duì)這種商品的進(jìn)口需求缺乏價(jià)格彈性； ? 在這種商品出口上該國(guó)是個(gè)大國(guó) ? 案例：巴西和越南的咖啡 ? 中國(guó)會(huì)發(fā)生貧困化增長(zhǎng)嗎？ ? 普雷維什：初級(jí)產(chǎn)品出口國(guó)不應(yīng)該擴(kuò)大初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)，而應(yīng)該集中資源發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)。 ? 進(jìn)口偏向型增長(zhǎng)小國(guó)情況 大米 鋼鐵 TOT TOT ?貿(mào)易條件不變 ?鋼鐵生產(chǎn)增加，大米生產(chǎn)減少 ?貿(mào)易量減少 ?社會(huì)福利水平提高 A B 進(jìn)口偏向型增長(zhǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響 ? 為什