[經(jīng)濟(jì)學(xué)]經(jīng)濟(jì)法概論第十章：證券法-文庫吧資料
2025-01-10 14:07本頁面
【正文】 券上市交易的條件 ?股票上市交易的條件 ?債券上市交易的條件 2 證券上市程序 提出申請 上市核準(zhǔn) 簽訂上市協(xié)議 公告上市報告等文件資料 三、證券上市交易 3 證券的暫停與終止上市 ?股票的暫停與終止上市 ?債券的暫停與終止上市 4 備案與復(fù)核 證券交易所決定暫停或者終止上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 二、證券交易一般規(guī)則 ?上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓 二、證券交易一般規(guī)則 ?為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。非依法發(fā)行的證券，不得買賣 ?證券交易以現(xiàn)貨或國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易 二、證券交易一般規(guī)則 ?依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣 ?依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓 二、證券交易一般規(guī)則 ?證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 ?證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式 二、證券交易一般規(guī)則 ?證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的帳戶保密 ?證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法。 第三節(jié)： 證券的交易 ?證券交易的概念 ?證券交易的一般規(guī)則 ?證券的上市交易 ?持續(xù)信息公開 一、證券交易的概念 ?證券交易是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。 五、證券的承銷 6 發(fā)行失敗 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成 5 證券承銷的禁止性規(guī)定 ?證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90日。 五、證券的承銷 3 證券承銷協(xié)議 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，這些稱為證券承銷協(xié)議。我國目前法律規(guī)定證券發(fā)行采用間接發(fā)行方式，尤其是股份的發(fā)行，必須由證券公司承銷 五、證券的承銷 2 證券承銷的方式 ?證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。 ?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請 一、證券發(fā)行概述 4 證券發(fā)行的保薦 《 證券法 》 規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。 三、證券市場 2 證券市場的分類 ?按照市場的職能和證券在不同當(dāng)事人間轉(zhuǎn)讓的先后順序，可分為證券發(fā)行市場和證券流通市場。廣義的
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