【正文】 權(quán)限設(shè)置，但未形成書面的管理制度。不屬于財(cái)務(wù)部門的人員無法訪問及獲取財(cái)務(wù)信息。 公司財(cái)務(wù)信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護(hù)由專門的 it 信息部門處理，技術(shù)問題由金蝶公司負(fù)責(zé)處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機(jī)構(gòu)的 維護(hù)人員不得泄漏公司財(cái)務(wù)信息。 （五）財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制情況 公司使用金蝶 erp 系統(tǒng)，包括了財(cái)務(wù)會計(jì)、供應(yīng)鏈、生產(chǎn)管理、成本管理、計(jì)劃管理等模塊，模塊運(yùn)行正常，基本能滿足公司目前的需要。 整改期限： 2021 年 6 月 30日前整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān) 除了《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》（ xx）的影響外，公司近三年沒有發(fā)生會計(jì)政策變更，公司近三年也沒有發(fā)生重大會計(jì)差錯(cuò)。 公司財(cái)務(wù)管理制度中沒有對重大會計(jì)差錯(cuò)更正制定相應(yīng)的責(zé)任追究條款。 公司財(cái)務(wù)制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產(chǎn)安全。整改措施：建立支票登記簿，對支票購買、注銷等進(jìn)行記錄，作廢憑證要求歸檔管理。銀行承兌匯票設(shè)置票據(jù)登記簿管理。 公司財(cái)務(wù)印鑒有財(cái)務(wù)專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，不存在印鑒保管風(fēng)險(xiǎn)。銀行收支憑證由專門會計(jì)人員進(jìn)行賬務(wù)處理，出納人員均有核對收付款憑證。資金的支付審批、復(fù)核與執(zhí)行崗位分離；資金的保管、記錄與盤點(diǎn)清查崗位分離；出納人員未兼任稽核、會計(jì)檔案保管、收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。 公司資金管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人 員不構(gòu)成親屬關(guān)系；出納人員與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系，與上市公司主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不構(gòu)成親屬關(guān)系。對外投資、對外擔(dān)保、技改基建、風(fēng)險(xiǎn)投資等審批權(quán)限分別集中于股東大會及董事會。會計(jì)檔案查閱和復(fù)印時(shí)申請人應(yīng)填制申請單，履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字手續(xù)?！痹谧圆橹邪l(fā)現(xiàn)未按相應(yīng)規(guī)定辦理。 公司《財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度》中規(guī)定：“會計(jì)檔案調(diào)閱必須經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批，填寫“會計(jì)檔案查閱登記表”方可查閱會計(jì)檔案，并在約定的期限內(nèi)收回。對于填制的記賬憑證經(jīng)由財(cái)務(wù)經(jīng)理審核簽章后方可記帳。 憑證的審核、傳遞程序和保管：為了保證會計(jì)信息的質(zhì)量，在記賬前由財(cái)務(wù)經(jīng)理對記賬憑證進(jìn)行嚴(yán)格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據(jù)，所附原始憑證的內(nèi)容與記賬憑證的內(nèi)容是否一致，審核其項(xiàng)目是否填寫齊全；審核科目是否正確；憑證金額是否正確。 （二）會計(jì)核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性 公司根據(jù)《會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》及公司財(cái)務(wù)管理制度的要求，記賬憑證后都附有合法的原始單據(jù)。 整改期限： 2021 年 9 月 30 日前整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)、主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人 公司重視會計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)，鼓勵(lì)會計(jì)人員自行參加各類會計(jì)職稱及執(zhí)業(yè)資格考試，《財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度》中明確要求公司財(cái)會工作人員 須參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。 會計(jì)人員的工作崗位嚴(yán)格實(shí)行定期輪換，會計(jì)人員任用實(shí)際采取了回避，但尚未形成書面制度。現(xiàn)有財(cái)務(wù)會計(jì)人員均具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計(jì)從業(yè)資格。 公司依據(jù)《會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求，根據(jù)會計(jì)業(yè)務(wù)需要設(shè)置會計(jì)工作崗位，配備會計(jì)人員。 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會 計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人事關(guān)系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領(lǐng)取薪酬。 公司對主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有明確的崗位職責(zé)和考核制度。 公司按照國家《會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求和公司章程、公司《財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度》的規(guī)定，選聘主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。公司在財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)和人員配置、會計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性、資金管理和控制、財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算制度建設(shè)和執(zhí)行、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財(cái)務(wù)管理和控制等方面的財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作較為規(guī)范，同時(shí)按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進(jìn)一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責(zé)任人，認(rèn)真加以落實(shí)。 根據(jù)自查情況與內(nèi)部審計(jì)情況，形成了專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告提交董事會審議。 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報(bào)。 按《工作方案》要求，財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報(bào)告提交公司審計(jì)部。 財(cái)務(wù)部經(jīng)理對財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核，對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)核查，并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果，提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。 公司審計(jì)部按照董事會審計(jì)委員會及工作方案的要求，制訂審計(jì)計(jì)劃并及時(shí)開展審計(jì)。 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。截至本自查報(bào)告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》 (以下簡稱“《自查報(bào)告》” )，并經(jīng)公司 董事會審計(jì)委員會和第二屆董事會第二十六次會議審議通過。 天道酬勤，加油，加油，再加油！ 第三篇：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（閩證監(jiān)公司字 [2021]19 號）（以下簡稱”《通知》”）的要求，為貫徹《通知》的相關(guān)精神，切實(shí)有效地開展財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作，不斷完善并有效執(zhí)行梅花傘業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）財(cái)務(wù)管理制度，提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量，提高財(cái)務(wù)會計(jì)人員的整體素質(zhì)，進(jìn)一 步提升公司規(guī)范運(yùn)作水平， 2021 年 3 月 28 日，公司制訂了《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》” )，并成立專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。不問收獲，但問耕耘！ 所謂的成功，就是把別人喝咖啡的功夫都用在工作上了。 2021 年學(xué)校德育工作自查報(bào)告 XX 年我局開始了責(zé)任教育活動(dòng)，至今已有四年了。從一進(jìn)校開始，我就積極的向我們的黨靠攏，并向我們院黨委提交了入黨申請書，經(jīng)過自己在兩年期間所進(jìn)行的馬克思主義理論以及我們黨“營造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境”活動(dòng)個(gè)人自查自糾報(bào)告一、存在的問題和不足（一）學(xué)習(xí)方面對學(xué)習(xí)抓得不緊，滿足于一般化。 學(xué)校食品衛(wèi)生工作自查報(bào)告為確保學(xué)生食品衛(wèi)生安全，控制食品中毒在校園發(fā)生，我們針對上級文件精神，針對上級下發(fā)的《 xx 市農(nóng)村學(xué)校（幼兒園）食品衛(wèi)生評價(jià)細(xì)則》，我校組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及 教師重點(diǎn)就飲食、衛(wèi)生防疫進(jìn)行了全面檢查，現(xiàn)將具體檢查情況匯報(bào)如下：一、加強(qiáng)研究生預(yù)備黨員自我分析檢查報(bào)告我叫 xx，是一名 XX 級 xx 大學(xué)金融學(xué)研究生，在美麗的 xx 校園里生 活了將近兩年了。身為一名教師的我 ,時(shí)常自查自己的言行看自己是否有愧于教師這個(gè)光榮的稱號。切實(shí)加強(qiáng)學(xué)校行風(fēng)建設(shè)暨師德師風(fēng)建設(shè)，提高教師教書育人、為人師表的良好形象，開創(chuàng)學(xué)校教育教學(xué)工作新局面。每個(gè)教職員工認(rèn)都真剖析自己，把個(gè)人存在的問題寫成書 面材料統(tǒng)一上交到學(xué)校校長室。公司在財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)和人員配置、會計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性、資金管理和控制、財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算制度建設(shè)和執(zhí)行、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財(cái)務(wù)管理和控制等方面的財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作較為規(guī)范，同時(shí)按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進(jìn)一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責(zé)任人，認(rèn)真加以落實(shí)。 根據(jù)自查情況與內(nèi)部審計(jì)情況，形成了專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告提交董事會審議。 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報(bào)。 按《工作方案》要求，財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報(bào)告提交公司審計(jì)部。 財(cái)務(wù)部經(jīng)理對財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核，對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)核查，并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果，提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。 公司審計(jì)部按照董事會審計(jì)委員會及工作方案的要求，制訂審計(jì)計(jì)劃并及時(shí)開展審計(jì)。 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。 截至本自查報(bào)告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》 (以下簡稱“《自查報(bào)告》” )，并經(jīng)公司董事會審計(jì)委員會和第二屆董事會第二十六次會議審議通過。 天道酬勤，加油，加油，再加油！ 第二篇：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告（新編寫） 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告（新編寫） 時(shí)間： 20XX 年 X 月 X 日 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)