合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)與合規(guī)教育及行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)心得體會匯編(參考版)
2024-11-22 06:52本頁面
【正文】 。銀行的光輝形象靠黨員的共同努力來增彩，黨的利益需要我們大家來共同維護(hù)。做到見誘惑心不動，見財(cái)物心不癢，君子取財(cái)取之有道，不是我們勞動所得就不要拿，要用健康的體魄、好的心態(tài)去干好我們的工作，拿我們該拿的勞動所得，與妻子孩子共享家庭快樂。這些人正是平時(shí)在小事小節(jié)上放松了自我約束，忘記了自己的職責(zé)，從很多反腐教育反面教育片和教材來看，許多銀行人員走上犯罪道路，正是從“小恩小惠”、小節(jié)開始，慢慢放松警惕，一步一步被拖下水，最后成為階下囚。要知足常樂，俗話說：為人不貪一身輕松。不要老把報(bào)酬看得很重。所以一定要端正好從業(yè)道德思想，要有道德廉恥觀念，嚴(yán)守職業(yè)道德底線，在人生上要淡泊名利，淡定從容面對一切；在工作上要向上對得起銀行向下對得起員工，盡心盡力為銀行發(fā)展干好本職工作。二、端正思想，增強(qiáng)道德觀念一個(gè)人如果沒有良好的職業(yè)道德，就不會去干好本職工作，心思也不會放在銀行發(fā)展上，而是會想方設(shè)法如何為自己撈好處，見利就圖，有樂就亨，這種人最終不但害了自己，也害了銀行。一個(gè)人經(jīng)常不學(xué)習(xí)頭腦很容易產(chǎn)生麻木，逐漸喪失警惕性，從而可能向犯罪邁出第一步。一個(gè)人如果平時(shí)不學(xué)習(xí)，放松了自我教育，久而久之就會忘記了自己的職責(zé)，思想上就會慢慢放松警惕，貪欲的思想可能就會逐漸滋長。誰不希望在人人遵規(guī)守紀(jì)的環(huán)境下工作？誰不希望沒有暗箱操做，依靠努力終獲成功？那么從現(xiàn)在做起，從你、你、你，從我們自身做起，作一名“廉潔自律，從心開始”的金融人。試問朋友們：您是否希望一場運(yùn)動式的教育活動之后，違規(guī)操作的問題卷土重來；是否希望因?yàn)閭€(gè)別人的隨意操作和小問題不斷，使我們的利益受到牽連；是否希望再有驚天動地的案件發(fā)生，卻只能在事后感慨萬千。古人云：矩不正，不可以為方；規(guī)不正，不可以為圓。伴隨我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)事業(yè)的不斷深入，各類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)如雨后春筍般蓬勃發(fā)展起來，金融市場的競爭呈現(xiàn)出前所未有的激烈局面。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，社會價(jià)值判斷的多元化，是非感日漸模糊，道德標(biāo)準(zhǔn)失衡及人生觀的混亂等等問題不斷涌現(xiàn)。合規(guī)教育及行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)心得體會為了加強(qiáng)銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員人員的拒腐防變和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)銀行全面、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展，我國制定了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》。做好日常合規(guī)咨詢服務(wù) 在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時(shí)，合 規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī) 咨詢和建議。對內(nèi)組織員工學(xué)習(xí) 《反洗錢手冊》及反洗錢經(jīng)典案例，側(cè)重宣傳反洗錢客戶身 份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。(5)10 月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開展了“反洗錢宣傳月”活動。外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》 ，在系統(tǒng)自 動抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分 行到總行的核報(bào)日簽制度，以確保交易報(bào)送的準(zhǔn)確性。在“實(shí)際使 用+后臺測試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易 報(bào)告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng) 進(jìn)行了兩次升級，評估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動識別 能力。(4)建立兩道防線，確保日常
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