銀行員工“合規(guī)管理年”學(xué)習(xí)心得體會(參考版)
2024-12-19 04:15本頁面
【正文】 。 三、 建立 營運風(fēng)險的評價和反饋系統(tǒng) 記錄和收集會計運營風(fēng)險監(jiān)控和檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，構(gòu)建營運風(fēng)險數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，對每個問題提出整改意見，明確責(zé)任人員，跟蹤后續(xù)整改情況，實現(xiàn)營運風(fēng)險的數(shù)據(jù)資源共享，減少上下級行之間的重復(fù)勞動，并以此作為檢查監(jiān)督人員考核評價的依據(jù)。 設(shè)置獨立的事后監(jiān)督中心，檢查前臺業(yè)務(wù)處理的真實性、合規(guī)性，校驗會計核算結(jié)果與原始憑證錄入的準(zhǔn)確性，監(jiān)督各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況。三是在崗位制約方面，綜合業(yè)務(wù)會計應(yīng)用系統(tǒng)對操作員身份認(rèn)證采用了 IC卡、密碼的管理方式，并設(shè)定了柜員的業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，風(fēng)險防控的重點轉(zhuǎn)變?yōu)镮C 卡的使用和保管是否規(guī)范，密碼是否嚴(yán)格保密，有無一人多卡、互知密碼、隨意放置 IC卡等現(xiàn)象。一是資 金支付環(huán)節(jié)，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)和支付系統(tǒng)直聯(lián)后，業(yè)務(wù)系統(tǒng)要求會計主管授權(quán)后方可匯出資金，風(fēng)險防控的重點轉(zhuǎn)變?yōu)闀嬛鞴苁欠駥浫胄畔⑴c匯款憑證進(jìn)行認(rèn)真核對，防止 授權(quán)流于形式。作為一名 基層行 財務(wù)會計
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