【正文】 XX單位（公章）XX年XX月XX日。XX單位（公章）XX年XX月XX日附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出的保證金預(yù)警（第XXX號），現(xiàn)對上述保證金預(yù)警的原因說明如下：……上述保證金預(yù)警是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯(cuò)，特此證明。附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本XX期貨公司于XX年XX月XX日發(fā)生技術(shù)事故，現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：……上述技術(shù)事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯(cuò)，特此證明。本項(xiàng)中的剩余凈資本計(jì)算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，其中凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備均為2017年期末數(shù)，數(shù)據(jù)以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)為準(zhǔn)。2．“期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，最高加2分。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）本條的評價(jià)期與風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評價(jià)期一致。風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)能力指標(biāo)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中涉及評價(jià)期內(nèi)新發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則等，自其實(shí)施之日起開始適用。關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的認(rèn)定，由期貨公司提供相關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局書面意見確認(rèn)后，報(bào)評審委員會(huì)評審確定。2．“期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類監(jiān)管評審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分”。（四）對《規(guī)定》第二十一條的評價(jià)1．“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。（二）對《規(guī)定》第十七條的評價(jià)期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，18 將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，每次扣1分。⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長、高級管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。④董事長、高級管理人員跨評價(jià)期持續(xù)缺位且上次評價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起3個(gè)月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過3個(gè)月。17（4）豁免情形。（3）關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。（2）關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有1人）。8．“董事長、高級管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，”。關(guān)于“從事期貨業(yè)務(wù)”的認(rèn)定，可以參考中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》第二條第一款的規(guī)定。7．“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人 16 ，最高扣2分”。監(jiān)管部門要求期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姡瓷鲜鲆?guī)定進(jìn)行扣分。6．“審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”?！按﹤}損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉損失金額。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號），對于期貨公司通過降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。4．“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉交易的，每次扣2分”。3．“違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保的，每次扣2分”。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無過錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。但如果該問題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。期貨公司凈資本不達(dá)標(biāo)的，不適用上述扣分減免規(guī)定。期貨公司提出申請后，由所在地證監(jiān)局對期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第1號》第五條所提供的材料進(jìn)行審查，并做出符合上述條件的書面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。對于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。考慮到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)暫按月進(jìn)行評價(jià)，即以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評價(jià)。五、持續(xù)合規(guī)狀況的評價(jià)（一）對《規(guī)定》第十六條的評價(jià)1．“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，”。，“信息公示由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，信息公示工作符合監(jiān)管要求”。，“信息能夠按規(guī)定及時(shí)公示，并在規(guī)定地點(diǎn)、通過規(guī)定渠道公示”。，“公示的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。具體評價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。適用上述“一票降級”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”。違反規(guī)定的。3．，“應(yīng)急處理機(jī)制健全有效”。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無論公司是否負(fù)有責(zé)任，；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過30分鐘仍然沒有解決問題且客戶交易受到影響的。違反規(guī)定的。具體評價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：1．，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。違反規(guī)定的。8．，“營業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。違反規(guī)定的，每項(xiàng) 10 。7．，“公司建立了自有資金管理制度，對資金用途和劃撥程序進(jìn)行有效控制”。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的。5．，“公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致問題，如果該問題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān) 9 于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的。2．，“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門，符合不相容職務(wù)分離原則”。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營業(yè)部符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)或未及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告的。本項(xiàng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《