【正文】 二是要堅持新職工崗前培訓制度，把紀律、法律、預防教育作為必修課。一是應把好進人關(guān)，加強各級金融管理人員，尤其是基層行、所、社領(lǐng)導班子的建設。一些金融從業(yè)人員利用職務之便，通過在計算機中輸入命令或執(zhí)行事先準備好的作案程序，在極短的時間內(nèi)達到作案目的。隨著科學技術(shù)的發(fā)展，金融業(yè)務的操作已成為電腦操作，實現(xiàn)了銀行業(yè)間的聯(lián)網(wǎng)，開辦“網(wǎng)上銀行”業(yè)務。因此，在保證從業(yè)人員整體上穩(wěn)定的前提下，應有計劃、有針對性地對所屬人員實行定期交流和崗位輪換，以達到互相監(jiān)督制約，及時發(fā)現(xiàn)和防止出現(xiàn)違規(guī)違法經(jīng)營和犯罪現(xiàn)象的目的。一個職員長期固定在一個地方或一個崗位上工作，容易形成關(guān)系網(wǎng)，出了問題也難以發(fā)現(xiàn)，盡管上級機關(guān)經(jīng)常檢查監(jiān)督，也難以知道全面情況。加強這些部門的力量，充分發(fā)揮其職能作用，自然是健全監(jiān)督制約機制的一個重要方面，它們對于防范銀行內(nèi)部貪污腐敗行為的發(fā)生無疑是十分重要的。（三）健全監(jiān)督制約機制，協(xié)調(diào)各部門監(jiān)督力量，加大檢查，執(zhí)紀力度，增強整體防范功能。（二）健全規(guī)章制度，堵塞各種漏洞強化內(nèi)部管理。三、金融系統(tǒng)職務犯罪的預防對策（一）加強思想政治工作、職業(yè)道德和法制教育，構(gòu)筑起拒腐防變和防范案件的思想和道德防線。一些案件的罪犯往往是長期、多次作案未被發(fā)現(xiàn)或未被及時遏制而屢屢得逞。這些行為由于管理失職的原因，給犯罪分子提供了犯罪溫床，引發(fā)大案、要案。(三)管理層面的原因有章不循，違章不究，管理混亂，犯罪分子乘虛而入。金融執(zhí)法力度不夠，是金融職務犯罪的又一重要因素。1995年以來，國家陸續(xù)頒布、實施了一系列有關(guān)金融管理的法律法規(guī)，如《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《票據(jù)法》和刑法關(guān)于懲治金融犯罪的有關(guān)規(guī)定。(二)法律層面的原因金融法規(guī)的不完善為金融職務犯罪提供客觀條件。貪欲膨脹，以權(quán)謀私，進而鋌而走險，墮入深淵。其社會層面的原因主要有以下三個因素：金融體制深層次的矛盾，社會監(jiān)控弱化。隨著金融系統(tǒng)的辦公現(xiàn)代化，犯罪手段也由傳統(tǒng)的涂改單據(jù)、做假帳逐漸向技術(shù)型、智能型發(fā)展，利用電腦作案相當頻繁。金融機構(gòu)的支行、儲蓄所、辦事處等基層單位是發(fā)案的重災區(qū)。從案犯文化層次、年齡結(jié)構(gòu)上看，涉案人員文化層次較高，年紀較輕。本文對金融系統(tǒng)職務犯罪情況作一分析，并就如何預防金融系統(tǒng)職務犯罪提出對策措施，以利于維護正常經(jīng)濟秩序。這些案件不僅給國家造成巨大損失，嚴重影響國家金融管理秩序，而且誘發(fā)和加劇金融風險，危害社會穩(wěn)定。第五篇：檢察院金融系統(tǒng)職務犯罪預防調(diào)查關(guān)于金融系統(tǒng)職務犯罪調(diào) 查 報 告改革開放以來，我市金融業(yè)迅速發(fā)展，為經(jīng)濟的快速發(fā)展提供了有力的支持。三是規(guī)范了扣押與凍結(jié)，所有扣押凍結(jié)的款物，我們都嚴格按照法定程序進行，在辦案中規(guī)范告知，有效保證了嫌疑人的合法權(quán)益。一是加強了辦案區(qū)建設，我們投入了20多萬元，對辦案區(qū)進行了重新裝修，將辦案區(qū)與辦公區(qū)完全隔離，使之成為一個獨立的單元，對詢問室和訊問室內(nèi)墻用海綿泡沫進行了徹底的軟包裝，原來的同步錄相設備技術(shù)質(zhì)量不高，同步錄相不清晰，我們積極爭取上級院支持改造了同步錄相設備，辦案區(qū)建設水平不為提高，很好的適應了辦案的實際需要。四、強化安全措施，全力保障案件查辦質(zhì)量辦案安全是反貪工作中首要的問題，杜絕事故是反貪工作的第一任務。當掌握了嫌疑人犯罪的相關(guān)證據(jù)之后，我們緊跟著就做好跟進調(diào)查，使搜查、扣押及時規(guī)范，辦案的輔助措施和手段跟得上，將證據(jù)做實，有力保證案件不反彈。大多貪賄犯罪嫌疑人都有著較高的智商，與這些人交鋒是智力與心理的較量，要做到步步為營，設計好詢問的各個環(huán)節(jié)，絲絲入扣，切斷嫌疑人的退路。三是正面調(diào)查要趁熱打鐵。職務犯罪嫌疑人大多都有著較強的反偵查能力，如果過早的打草驚蛇，嫌疑人就會轉(zhuǎn)移目標，銷毀證據(jù)，訂立攻守同盟，很可能導致查不透、落不實。在對一條線索進行調(diào)查的過程中，我們常常從外圍秘密入手，先掌握被調(diào)查人的基本情況，與舉報情節(jié)相關(guān)的人、單位的基本情況，對被調(diào)查人貪賄行為可能發(fā)生的領(lǐng)域、環(huán)節(jié)進行全面的把握，在被調(diào)查人不知曉的情況下，將被調(diào)查人的基本情況吃透。在辦案環(huán)節(jié)的處理上，我們堅持多管齊下、松緊有度、由外向內(nèi)的原則，保證了辦案過程中環(huán)環(huán)相扣。三、周密安排調(diào)查環(huán)節(jié)，全力保證案件的查辦效果查辦貪賄案件，處理好各辦案環(huán)節(jié)的關(guān)系，是保證案件查辦效果的重要因素。通過過認真開展線索分析評估，有效的確立了初查的重點，在全面初查的基礎上，有重點的對一些重大線索進行重點調(diào)查。二是對舉報實事的可能性和真實程度進行分析，從被舉報人的單位的經(jīng)濟情況，財務管理制度，被舉報人擁有的管理權(quán)力分析是否有舉報事實產(chǎn)生的可能。對于得到的每條案件線索，我們都認真進行線索分析，召開分析會，對線索舉報的事實的可能性進行判斷，確定初查的重點。二、認真分析線索，全力尋找案件突破口**院每年的舉報案件線索在20條左右，舉報線索中有一些是本院曾經(jīng)多次查否的案件，案源嚴重不足，以住的工作中盡管我們做了大的初查工作，但是收效不大，有些舉報人為了能夠引起辦案機關(guān)的重視，對所舉報事件進行片面夸大，更有的為了泄私憤，甚至編造事實，這些在反貪工作中會經(jīng)常遇到。保證了干警在辦案中方向明確，方法得當，辦案效率得到很大提高。三是親臨一線指揮協(xié)調(diào)。在反貪工作中，我們常會遇到一些所謂嫌疑人親戚朋友的熟人，這些人總想通過各種關(guān)系探聽案件的進展情況，稍有不慎，很可能導致犯罪證據(jù)轉(zhuǎn)移、銷毀，嫌疑人與相關(guān)人翻供、串供，一個本來能夠成案的線索最后查不實，立不住。在全縣經(jīng)濟條件極差的前提下，縣委縣政府對檢察院給予了極大財力物力支持，反貪辦案設施，辦案經(jīng)費得到了很好的保障。在查辦職務犯罪上我們能夠堅持服從縣委的領(lǐng)導，將反貪工作與縣委黨風廉政建設的總體目標有機結(jié)合在一起。一是爭取縣委的理解與支持。在查辦案件過程中，院黨組緊密團結(jié)，上下形成鐵板一塊，使各類辦案過程中的干擾因素無處插針，保證金了案件偵查的順利進行，有效的提高了案件成案率。能不能有效排除干擾，關(guān)鍵看領(lǐng)導，領(lǐng)導靠前指揮，做反貪干警的堅強后盾，干警們才能增強信心，振奮精神，才能不斷加大查案的力度，才能不斷提高辦案的效率。去年12月以來，在新任檢察長張玉明的帶領(lǐng)下，我們?nèi)朔鞣N困難，在偵查思路上不斷進行新的調(diào)整，僅用了4個月的時間，就立反貪案件4件4人，全部提起公訴，完成了省院確定的全年的反貪提起公訴基準數(shù)任務，提起公訴的反貪案件審判機關(guān)已經(jīng)全部做了有罪判決，打破了**院幾年來反貪工作開展不夠理想的工作局面，創(chuàng)下了**院反貪工作的新紀錄。懲治腐敗是提高我黨執(zhí)政能力的重要標志，相信在新一屆黨中央領(lǐng)導集體的正確領(lǐng)導下，隨著依法治國，建設社會主義法治國家進程的不斷推進，公務員隊伍將會更加廉潔，政治將會更加民主和諧，社會將會更加文明進步。從而使預防工作形成點面結(jié)合、立體交叉、深入持久的格局，真正做到防范于未然。在解決了預防思想體系和預防措施、效力等根本問題后，原先工作中的主要問題就能迎刃而解了。對檢察建議中預防措施落實不力，存在漏洞的單位，檢察機關(guān)有權(quán)令其整改，否則，一旦因此發(fā)生職務犯罪，除追究當事人的責任外，還要追究單位領(lǐng)導的法律責任。應當說檢察機關(guān)開展預防犯罪的工作是獨具優(yōu)勢的，其結(jié)合辦案或履行職責所發(fā)出的檢察建議是非常中肯，具有較強的針對性和實用效果的。（三）強化檢察建議的法律效力。加強職務犯罪預防工作立法，是職務犯罪預防工作順利開展的根本保障。各級黨委和政府要真正把預防職務犯罪工作作為一項長期的社會系統(tǒng)工程和綜合治理工程來抓，充分發(fā)揮檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能作用，真正形成黨委領(lǐng)導、全社會參與、人大協(xié)調(diào)、政府支持、檢察、紀檢、監(jiān)察共同作戰(zhàn)的局面。只有做到防中有打，打中有防，打防結(jié)合，才能有效遏止職務犯罪的蔓延。在實際工作中形成“重預防、嚴打擊”的局面。五、解決問題的對策（一）完善預防職務犯罪工作的思想體系。由于立法上沒有明確界定檢察機關(guān)開展預防犯罪工作的職責范圍，導致在實踐中對預防犯罪的概念理解不一。但是，由于法律沒有賦予檢察機關(guān)對行政規(guī)程和行政活動的“糾舉權(quán)”，致使檢察機關(guān)在行政機關(guān)開展預防工作裹足不前，不能理直氣壯。按照現(xiàn)行政府職能轉(zhuǎn)變和政府機構(gòu)改革要求，行政機關(guān)行政權(quán)力的運作已成為人民關(guān)注的焦點，對其中存在的“暗箱”操作問題、行賄問題，人民群眾也是既無可奈何又深惡痛絕。（四）對行政機關(guān)的預防工作難以開展。缺乏依法預防的觀念，從而導致許多檢察機關(guān)應當介入預防的重點工程或重大活動，檢察機關(guān)反而被排除在外，這使得社會整體預防體系難以構(gòu)建。但是，以上三方面的措施都是缺乏法律效力的，不能保證預防工作的落實。（二）預防措施缺乏法律效力。加強對干部任用工作的監(jiān)督,把擴大民主貫穿于干部選拔任用全過程,自覺接受廣大干部群眾的監(jiān)督,在預防工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌職務犯罪線索,及時向紀檢,、預防職務犯罪存在的